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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：中證協(xié)發(fā)[2015]81號(hào)頒發(fā)日期：2014-05-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司：
為進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，決定在行業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、時(shí)間安排
從本通知下發(fā)之日起至2015年5月8日。
二、基本要求
(一)各證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，由公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)估工作。
(二)各證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和自律組織有關(guān)規(guī)定及評(píng)估工作底稿(見附件)，全面評(píng)估公司融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，提出有效的處置措施。評(píng)估工作包括但不限于評(píng)估工作底稿內(nèi)容。
(三)各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫評(píng)估工作底稿，形成評(píng)估報(bào)告，并于2015年5月8日前，將評(píng)估報(bào)告及評(píng)估工作底稿以電子郵件形式報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。評(píng)估報(bào)告和評(píng)估工作底稿應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、全面、準(zhǔn)確反映評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞、違法違規(guī)問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(四)各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織落實(shí)評(píng)估要求。對(duì)拒不評(píng)估、不認(rèn)真評(píng)估、未按期完成評(píng)估的公司，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取自律管理措施，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)視情形進(jìn)一步采取監(jiān)管措施。發(fā)現(xiàn)評(píng)估中弄虛作假、故意隱瞞或掩蓋違法違規(guī)的，將報(bào)中國證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅處理。
(五)各證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估情況，制定具體有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案及報(bào)告制度，有效防范融資融券業(yè)務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
特此通知。
聯(lián)系人郵箱：yinjj@sac.net.cn
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年4月17日
相關(guān)附件：
附件1：證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作底稿.xls
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