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類 別：證券法規(guī)文 號：中證協(xié)發(fā)[2015]80號頒發(fā)日期：2014-05-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司、基金公司：
融資融券業(yè)務(wù)啟動(dòng)五年來，融資業(yè)務(wù)快速發(fā)展，但融券業(yè)務(wù)發(fā)展仍然緩慢。為了促進(jìn)融券業(yè)務(wù)發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、支持專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融券交易，擴(kuò)大融券券源。公募基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的產(chǎn)品自產(chǎn)品成立之日起可從事融券交易。支持上述專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者在風(fēng)險(xiǎn)可控、保護(hù)持有人權(quán)益的基礎(chǔ)上，參與融券交易和轉(zhuǎn)融券證券出借，增加市場券源的供給和需求。
二、推出市場化的轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)方式，便利證券公司根據(jù)客戶需求開展融券業(yè)務(wù)。允許證券出借人和借入人自主協(xié)商確定轉(zhuǎn)融券的費(fèi)率、期限等事項(xiàng)，提高成交效率，滿足市場融券業(yè)務(wù)需求。
三、優(yōu)化融券賣出交易機(jī)制，提高交易效率。投資者融券賣出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的申報(bào)價(jià)格，應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效競價(jià)范圍內(nèi)，可以低于最新成交價(jià)。融券賣出所得價(jià)款，可以用于買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金以及證券交易所認(rèn)可的其它高流動(dòng)性證券。
四、充分發(fā)揮融券業(yè)務(wù)的市場調(diào)節(jié)作用，適時(shí)擴(kuò)大融券標(biāo)的證券范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況，將適合于融券賣空的股票納入融券業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券范圍，充分發(fā)揮融券賣空機(jī)制的市場調(diào)節(jié)作用。近期將融券交易和轉(zhuǎn)融券交易的標(biāo)的證券增加至1100只。
五、加強(qiáng)融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。各證券公司、基金公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)融券交易的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，確保融券業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
上海證券交易所
深圳證券交易所
2015年4月17日
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