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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)頒發(fā)日期：2014-08-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
現(xiàn)公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2015年7月12日
關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)
一段時(shí)期以來(lái)，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶(hù)開(kāi)立虛擬證券賬戶(hù)，借用他人證券賬戶(hù)、出借本人證券賬戶(hù)等，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶(hù)實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn)，這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見(jiàn)：
一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》[證監(jiān)辦發(fā)[2015]35號(hào)]要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從2015年8月份開(kāi)始，依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，認(rèn)真開(kāi)展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作。
二、中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》第一百六十六條的規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶(hù)實(shí)名制，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶(hù)開(kāi)立和使用情況的檢查，嚴(yán)禁賬戶(hù)持有人通過(guò)證券賬戶(hù)下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。
三、各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶(hù)管理規(guī)則，在為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，保證同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)一致。證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
對(duì)通過(guò)外部接入信息系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)證券情形，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性、交易賬戶(hù)及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。
四、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)清理整頓。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行，按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶(hù)、賬戶(hù)和資產(chǎn)。
五、證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守證券賬戶(hù)實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶(hù)，不得借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
六、對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處;涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。
七、本意見(jiàn)自公布之日起施行。
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