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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-08-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與主體：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的管理，現(xiàn)對《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂，主要修訂內(nèi)容如下：
一、開戶申請人申請開立特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的，應(yīng)補(bǔ)充提交證券賬戶自律管理承諾書，承諾嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，承諾不在該賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，不出借證券賬戶給他人使用等。
二、開戶申請人為產(chǎn)品申請開戶的，還應(yīng)提供相關(guān)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人取得相應(yīng)證券資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù)資格的證明文件。
三、在特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶使用環(huán)節(jié)，賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。
產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算報告。
具體修訂內(nèi)容詳見《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》(詳見附件)。
此外，我公司原定于7月20日實(shí)施的《關(guān)于通過統(tǒng)一賬戶平臺開立部分特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》有關(guān)事項(xiàng)暫緩實(shí)施，具體實(shí)施時間將另行通知。
特此通知。
附件：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二〇一五年七月十七日
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