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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：上證發(fā)[2015]74號(hào)頒發(fā)日期：2014-10-07
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場(chǎng)參與人：
為保障期權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》、《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)決定自2015年9月8日起，進(jìn)一步加強(qiáng)50ETF期權(quán)持倉(cāng)限額管理?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、將單日買入開(kāi)倉(cāng)限額調(diào)整為單日開(kāi)倉(cāng)限額，對(duì)投資者單日買入開(kāi)倉(cāng)與賣出開(kāi)倉(cāng)實(shí)施合并限額管理，具體標(biāo)準(zhǔn)為：
(一)投資者總持倉(cāng)限額為50張的，單日開(kāi)倉(cāng)限額不超過(guò)100張;
(二)投資者總持倉(cāng)限額為50張以上至2500張的，單日開(kāi)倉(cāng)限額不超過(guò)總持倉(cāng)限額的2倍;
(三)投資者總持倉(cāng)限額為2500張以上的，單日開(kāi)倉(cāng)限額不超過(guò)5000張。
二、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合客戶的期權(quán)交易情況、額度使用情況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎確定客戶實(shí)際可以獲得的權(quán)利倉(cāng)、總持倉(cāng)及單日開(kāi)倉(cāng)限額等各項(xiàng)持倉(cāng)限額。
三、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知的規(guī)定，盡快將單日開(kāi)倉(cāng)限額的管理要求通知客戶，及時(shí)調(diào)整客戶的各項(xiàng)持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，并做好相應(yīng)的前端控制和管理工作。
四、本通知自2015年9月8日起實(shí)施。本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
特此通知。
上海證券交易所
二○一五年九月七日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)