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　　為了適應(yīng)證券市場快速發(fā)展和投資者保護形勢不斷變化的需要，我會對《證券投資者保護基金管理辦法》(證監(jiān)會令第27號)進行了修改，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

　　1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。

　　2.電子郵件：jigoubu@csrc.gov.cn

　　3.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會機構(gòu)部，郵編100033

　　4.傳真：010-88061446

　　意見反饋截止時間為2015年11月30日。

　　中國證監(jiān)會

　　2015年10月30日

　　證券投資者保護基金管理辦法

　　(征求意見稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權(quán)益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條 證券投資者保護基金(以下簡稱基金)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　設(shè)立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱基金公司)，負責基金的籌集、管理和使用。

　　第三條 基金主要用于按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　第四條 證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

　　投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

　　第五條 基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集?；鸬幕I集方式、標準，由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)商財政部、中國人民銀行決定。

　　第六條 基金公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。

　　第二章 基金公司職責和組織機構(gòu)

　　第七條 基金公司的職責為：

　　(一)籌集、管理和運作基金;

　　(二)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;

　　(三)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;

　　(四)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;

　　(五)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益;

　　(六)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;

　　(七)國務(wù)院批準的其他職責。

　　第八條 基金公司應(yīng)當與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制，證監(jiān)會定期向基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等的經(jīng)營管理信息。

　　證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

　　第九條 基金公司設(shè)立董事會。董事會由9名董事組成。其中4人為執(zhí)行董事，其他為非執(zhí)行董事。董事長人選由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行確定后，報國務(wù)院備案。

　　第十條 董事會為基金公司的決策機構(gòu)，負責制定基本管理制度，決定內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置，聘任或者解聘高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第十一條 基金公司董事會按季召開例會。董事長或1/3以上的董事聯(lián)名提議時，可以召開臨時董事會會議。

　　董事會會議由全體董事2/3以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事1/2以上表決通過方為有效。

　　第十二條 基金公司設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理負責主持公司的經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會決議?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會提名，董事會聘任或者解聘。

　　第十三條 基金公司章程由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法制定。

　　第三章 基金籌集

　　第十四條 基金的來源：

　　(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金;

　　(二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5-5%繳納基金;

　　經(jīng)營管理或運作水平較差、風險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;

　　(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入;

　　(四)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;

　　(五)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;

　　(六)其他合法收入。

　　第十五條 基金公司設(shè)立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本;中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務(wù)院批準額度為準。

　　第十六條 根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要，基金公司可以多種形式進行融資。必要時，經(jīng)國務(wù)院批準，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。

　　基金公司因履行職責需要流動性支持時，經(jīng)證監(jiān)會會同中國人民銀行報請國務(wù)院批準后，可以向中國人民銀行申請再貸款。

　　第十七條 證券公司采用當年預(yù)繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。

　　證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向基金公司申報清繳。

　　第十八條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司及各主承銷商應(yīng)于每季結(jié)息后5個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息全額劃入基金公司指定的賬戶;證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　第四章 基金使用

　　第十九條 基金的用途為：

　　(一)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;

　　(二)國務(wù)院批準的其他用途。

　　第二十條 為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　第二十一條 基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算。

　　第五章 管理和監(jiān)督

　　第二十二條 基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。

　　基金的資金運用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級較高的金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　第二十三條 基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預(yù)決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

　　第二十四條 證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

　　財政部負責基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。

　　中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

　　第二十五條 基金公司應(yīng)建立科學的業(yè)績考評制度，并將考核結(jié)果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

　　第二十六條 基金公司應(yīng)建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

　　基金公司每年應(yīng)向財政部專題報告財務(wù)收支及預(yù)算、決算執(zhí)行情況，接受財政部的監(jiān)督檢查。

　　基金公司每年應(yīng)向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。

　　第二十七條 證監(jiān)會應(yīng)按年度向國務(wù)院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況，同時抄送財政部、中國人民銀行。

　　第二十八條 證券公司、托管清算機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用。

　　基金公司對使用基金的情況進行檢查，并可委托中介機構(gòu)進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構(gòu)及有關(guān)單位、個人應(yīng)予以配合。

　　第二十九條 基金公司、證券公司及托管清算機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。

　　第三十條 證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如實報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息、資料和基金公司監(jiān)測風險所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料。

　　證券公司違反前款規(guī)定的，證監(jiān)會應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第三十一條 對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責任。

　　第六章 附則

　　第三十二條 本辦法所稱托管清算機構(gòu)，是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營、撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)時，對證券公司實施行政接管的接管組、實施托管經(jīng)營的托管組或依法成立的行政清理組。

　　第三十三條 本辦法自2005年7月1日起施行。

　　第三十四條 本辦法由證監(jiān)會會同財政部、中國人民銀行負責解釋。

　　《證券投資者保護基金管理辦法》修訂說明

　　一、修訂背景

　　2005年，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，并由中央財政出資63億元成立了中國證券投資者保護基金公司(以下簡稱投保基金公司)，作為證券投資者保護基金(以下簡稱投?；?的運作管理機構(gòu)。這標志著我國證券投資者保護基金制度的建立?！掇k法》嚴格規(guī)范了投保基金運作，也對投?；鸸净I集、管理和使用投保基金，履行證券市場投資者保護的職責確立了制度基礎(chǔ)。

　　隨著證券市場快速發(fā)展和投資者保護形勢不斷變化，現(xiàn)行《辦法》已不能完全適應(yīng)市場發(fā)展需要。一是現(xiàn)行《辦法》規(guī)定的投保基金公司專職董事制度以及扁平化公司治理結(jié)構(gòu)是在證券公司綜合治理階段的應(yīng)急需要下確立的，但是，隨著公司業(yè)務(wù)常態(tài)化和內(nèi)部管理的逐步優(yōu)化，《辦法》有關(guān)治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定已不能滿足投?；鸸镜膶嶋H需要，亟需結(jié)合投?；鸸镜墓局卫韺嵺`，借鑒境外經(jīng)驗，建立更加科學、專業(yè)的公司治理機制;二是現(xiàn)行《辦法》關(guān)于投保基金公司融資渠道的規(guī)定可以在一定程度上解決投?；鸸韭男新氊熜枰牧鲃有灾С謫栴}，但是，隨著證券市場規(guī)模的不斷擴大和投資者保護需求的不斷提高，需要進一步完善投?；鸬娜谫Y渠道，規(guī)定投?；鸸驹谝欢l件下可以向中國人民銀行申請再貸款;三是為了在保證基金安全的基礎(chǔ)上促進投保基金的保值增值，需要根據(jù)金融市場的發(fā)展，適當拓展投?；鹳Y金運用形式;四是需要結(jié)合投保基金公司具體實踐，進一步完善投?；鹗绽U程序、投?；鸸拘畔蟾嬷贫取⒆C券公司數(shù)據(jù)材料報送義務(wù)。

　　二、修訂原則和主要修訂內(nèi)容

　　本次《辦法》修訂的基本原則，一是結(jié)合證券市場風險防范和投資者保護工作的現(xiàn)實需要，在不突破現(xiàn)有法律規(guī)定的前提下，完善投資者保護的制度、機制，與現(xiàn)行相關(guān)法律政策有效銜接。二是對投保基金及其管理體制不做大的調(diào)整，保持現(xiàn)行制度體系相對穩(wěn)定。三是僅對急需修改的條文做少量增刪或局部調(diào)整，便于各方達成共識。四是為適時制定《證券投資者保護基金條例》奠定基礎(chǔ)，留出空間。具體修改內(nèi)容包括：

　　(一)完善投保基金公司治理結(jié)構(gòu)

　　現(xiàn)行《辦法》僅規(guī)定了投?；鸸緫?yīng)當設(shè)立董事會(9名董事組成，董事長由證監(jiān)會推薦，報國務(wù)院批準)，對于董事的類型、經(jīng)理層以及公司章程的制定程序等均未予以明確。本次修訂從以下幾方面進行了修訂：

　　一是優(yōu)化了董事會的組成和董事長確定程序。為避免執(zhí)行董事過多，提高決策與執(zhí)行效率，明確董事會中4人為執(zhí)行董事，其他為非執(zhí)行董事。借鑒國際經(jīng)驗，投?；鸸咀鳛樽C監(jiān)會直接管理的機構(gòu)，董事長也可由證監(jiān)會商相關(guān)部門確定，因此，規(guī)定董事長人選由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行確定后，報國務(wù)院備案。

　　二是增設(shè)經(jīng)理層。2011年，為落實《公司法》的相關(guān)規(guī)定，并適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部管理需要，完善公司治理結(jié)構(gòu)，公司增設(shè)了經(jīng)理層，取得了較好效果。根據(jù)投?；鸸镜膶嶋H管理、運行情況，規(guī)定投?；鸸驹O(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理負責主持公司的經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會決議?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會提名，董事會聘任或者解聘。

　　三是明確了公司章程的制定程序。規(guī)定公司章程由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法制定。

　　(二)拓寬了投?；鸸镜娜谫Y方式

　　考慮到投?；鹨?guī)?？赡懿荒芡耆珴M足防范和處置風險的需要，現(xiàn)行《辦法》規(guī)定，根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要，必要時，經(jīng)國務(wù)院批準，投?；鸸究梢酝ㄟ^發(fā)行債券等方式獲得特別融資。為進一步強化投保基金公司在構(gòu)建金融安全網(wǎng)中的作用，本次修訂增加了央行再貸款作為融資渠道，投保基金公司因履行職責需要流動性支持時，證監(jiān)會會同中國人民銀行報請國務(wù)院批準后，可以向中國人民銀行申請再貸款。

　　(三)優(yōu)化投保基金的收繳程序

　　《辦法》頒布時，由于缺少實踐經(jīng)驗，對于投?；鹗绽U程序的規(guī)定相對原則。之后我會于2006年、2007年陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于繳納證券投資者保護基金有關(guān)問題的通知》、《證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法(試行)》等規(guī)定，進一步明確收繳程序。按照上述規(guī)定，本此修訂對收繳程序也相應(yīng)進行了調(diào)整，以與現(xiàn)行規(guī)定相一致。規(guī)定證券公司采用當年預(yù)繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向投保基金公司申報清繳。中國證券登記結(jié)算有限責任公司及各主承銷商應(yīng)于每季結(jié)息后5個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息全額劃入投?；鸸局付ǖ馁~戶;證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入投?；鸸局付ǖ馁~戶。

　　(四)適當拓展投?；鸬馁Y金運用形式

　　《辦法》對保護基金的資金運用規(guī)定“限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式”?？偨Y(jié)實踐經(jīng)驗，參考《保險保障基金管理辦法》的規(guī)定并結(jié)合證券市場的實際情況，本次修訂在保障資金安全的前提下，適當拓展資金運用范圍，規(guī)定投?；鸬馁Y金運用“限于銀行存款，購買政府債券 <http://www.chinaacc.com/web/lc_zq_1>、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級較高的金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式”。

　　(五)增加證券公司按期向投?；鸸救鐚崍笏蜕婕翱蛻糍Y金安全的數(shù)據(jù)和材料的規(guī)定

　　為加強對證券市場交易結(jié)算資金實施日常監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)測，證監(jiān)會建立了證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(以下簡稱監(jiān)控系統(tǒng))，并授權(quán)投?；鸸窘ㄔO(shè)、維護和管理監(jiān)控系統(tǒng)。目前，監(jiān)控系統(tǒng)逐步實現(xiàn)對交易結(jié)算資金的全方位監(jiān)控。為進一步發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)作用，有必要強化證券公司的數(shù)據(jù)報送義務(wù)。為此，本次修訂增加了有關(guān)證券公司按期向投?；鸸救鐚崍笏屯侗；鸸颈O(jiān)測風險所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料的規(guī)定。

　　(六)調(diào)整投?；鸸拘畔笏椭贫?

　　結(jié)合投?；鸸拘畔⒌膱笏颓闆r，取消有關(guān)報送季報的規(guī)定，僅保留月報。規(guī)定投?；鸸緫?yīng)建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

　　相關(guān)附件：

　　附件：《中國證監(jiān)會證券投資者保護基金管理辦法(征求意見稿)》.doc

　　附件：《中國證監(jiān)會證券投資者保護基金管理辦法(征求意見稿)》修訂說明.doc