各市交通運輸局，沈撫示范區(qū)規(guī)劃建設和生態(tài)環(huán)境局：

為進一步優(yōu)化我省交通運輸營商環(huán)境，推動交通運輸行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，建立行政執(zhí)法規(guī)范化長效機制，省交通運輸廳制定了《關(guān)于在交通運輸領(lǐng)域推行包容免罰監(jiān)管機制的實施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

遼寧省交通運輸廳

2021年12月16日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于在交通運輸領(lǐng)域推行包容免罰監(jiān)管機制的實施意見

為深化“放管服”改革，進一步優(yōu)化我省交通運輸營商環(huán)境，促進交通運輸行政執(zhí)法更加嚴格規(guī)范公正文明，推動交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機制建立，建設人民滿意交通，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《遼寧省優(yōu)化營商環(huán)境條例》及遼寧省全面推進依法行政工作領(lǐng)導小組《關(guān)于在行政執(zhí)法中積極推行包容審慎監(jiān)管的指導意見的通知》、交通運輸部《關(guān)于建立交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機制的意見》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我省交通運輸實際，決定在全省交通運輸領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P監(jiān)管機制，提出如下意見：

一、實施包容免罰監(jiān)管機制的總體要求

（一）堅持依法監(jiān)管。堅持職權(quán)法定，通過進一步優(yōu)化裁量，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。守好安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量的底線，把握好法律的基本要求，強化重點領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管工作，嚴厲懲處相關(guān)違法行為。

（二）堅持教育引導。通過靈活運用引導、說服、教育等非強制性柔性執(zhí)法方式，達到改正違法行為、維護良好秩序以及防止和減少違法行為的目的，實現(xiàn)法律效果和社會效果統(tǒng)一，制度剛性約束和執(zhí)法柔性化解統(tǒng)一。

（三）堅持過罰相當。對違法行為給予行政處罰必須以事實為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，做到過罰相當，避免過度執(zhí)法。對沒有造成危害后果的輕微違法行為，當事人承諾改正的，首次免罰，采取簽訂承諾書等形式教育、引導、督促其自覺守法

（四）堅持誠實守信。對當事人在本省范圍內(nèi)因同一類違法行為再次違法或者簽署承諾書后未履行改正承諾的，轄區(qū)交通運輸部門應當對其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰，同時按照相關(guān)規(guī)定予以公示。

二、包容免罰監(jiān)管機制的內(nèi)涵及適用條件

（一）包容免罰監(jiān)管機制的內(nèi)涵。包容免罰監(jiān)管機制，是我省為交通運輸領(lǐng)域監(jiān)管對象建立的首次、輕微且沒有造成危害后果的違法行為容錯機制，當事人承諾改正并改正到位后實行首次免罰，給予當事人改正的機會。具體是指，市、縣（市、區(qū)）交通運輸部門及其綜合行政執(zhí)法機構(gòu)在日常檢查、“雙隨機”抽查以及通過投訴舉報、部門移送、上級交辦等途徑掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查活動中，初步認定當事人存在屬于包容免罰范圍的輕微違法行為，經(jīng)警示告誡、批評教育，當事人自愿簽署承諾書，承諾立即改正或者在約定時間內(nèi)改正，并承諾不再違法，經(jīng)核實后，交通運輸部門不予行政處罰的一種制度。

（二）包容免罰監(jiān)管機制適用條件。包容免罰監(jiān)管機制應當同時具備以下條件：

1.違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成危害后果或不良社會影響；

2.能立即整改或限期整改完成；

3.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務的行為；

4.在我省范圍內(nèi)同一年度首次違法；

5.屬于《遼寧省交通運輸領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項清單》所列情形。

三、規(guī)范包容免罰監(jiān)管機制的工作要求

（一）切實提高政治站位。要著眼于全省經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略全局，實現(xiàn)依法履職與服務大局、促進發(fā)展相統(tǒng)一。要將貫徹落實包容免罰監(jiān)管機制作為提升行政執(zhí)法能力的重要措施，加強本行政區(qū)域內(nèi)實施包容免罰監(jiān)管機制信息共享。在推行過程中，要充分保障當事人合法權(quán)益，維護交通運輸行政執(zhí)法權(quán)威和公信力，堅決防止以“包容免罰監(jiān)管機制”為借口，消極、拖延執(zhí)法以及選擇性執(zhí)法的情況出現(xiàn)。

（二）準確把握適用范圍。適用包容免罰監(jiān)管機制事項實行清單化管理，原則上清單中違法違規(guī)行為適用包容免罰監(jiān)管機制。對屬于清單范圍中的違法行為，經(jīng)核查后認為不宜采用包容免罰監(jiān)管機制而應立案查處的，應當不采用包容免罰監(jiān)管機制，按有關(guān)規(guī)定依法立案查處。各市可以對《遼寧省交通運輸領(lǐng)域適用包容免罰監(jiān)管事項清單》進行補充、細化和完善，制定并公布本地清單。

（三）嚴格規(guī)范適用程序。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)案件線索后，應當按照有關(guān)規(guī)定開展檢查。屬于可以適用包容免罰監(jiān)管機制情形的，由執(zhí)法人員向當事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，并提出整改要求。當事人對相關(guān)情況確認無誤后，自愿簽署承諾書。當事人立即改正的，執(zhí)法人員應當當場核查。當事人承諾按期改正的，應在承諾期限內(nèi)向執(zhí)法人員提供整改情況說明等材料或申請核查；當事人未在承諾期內(nèi)提供的，執(zhí)法人員應在合理時間內(nèi)進行核查，視情依法采取必要的監(jiān)管措施或者依法查處。

（四）強化執(zhí)法痕跡化管理。實施包容免罰監(jiān)管機制應當嚴格落實《遼寧省交通運輸行政執(zhí)法全過程記錄實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)實際情況采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程，保障當事人合法權(quán)益。告知書一式兩份，交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)和當事人各持一份，并及時歸檔保存。對于通過實名舉報、其他部門移送或者上級交辦方式獲得的案件線索，應當將適用包容免罰監(jiān)管機制的有關(guān)情況反饋案件線索來源方。

（五）突出普法宣傳教育。實施包容免罰監(jiān)管機制時，要貫徹落實“誰執(zhí)法誰普法”普法責任制，突出普法宣傳教育，依法告知當事人違法事實和情節(jié)、違反的法律法規(guī)、造成的危害后果等，使其知錯并主動改錯，增強當事人的自律守法意識，營造濃厚法治交通運輸氛圍，為交通強國建設之路提供堅實保障。