各市(州)人民政府，長(zhǎng)白山管委會(huì)，各縣(市)人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu)：

《吉林省省級(jí)政府投資基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

吉林省人民政府辦公廳

2024年10月30日

(此件公開發(fā)布)

吉林省省級(jí)政府投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范省級(jí)政府投資基金管理，促進(jìn)省級(jí)政府投資基金持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律制度和財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))等規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級(jí)政府投資基金，是指省政府通過(guò)省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排，單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，支持科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金，包括母基金和子基金。

第三條 省級(jí)政府投資基金堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理、防控風(fēng)險(xiǎn)” 的管理原則，基金管理機(jī)構(gòu)圍繞全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，緊扣補(bǔ)鏈、固鏈、延鏈、強(qiáng)鏈，按照市場(chǎng)邏輯專業(yè)運(yùn)作，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

第四條 省級(jí)政府投資基金不以盈利為唯一目的，緊密圍繞國(guó)家和省委、省政府重大戰(zhàn)略部署，重點(diǎn)布局新能源、新材料、裝備制造、醫(yī)藥康養(yǎng)(人參產(chǎn)業(yè))、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化和旅游、新業(yè)態(tài)等領(lǐng)域，注重與社會(huì)資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、知識(shí)(人力)資本合作，促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，因地制宜培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

第二章 管理職責(zé)

第五條 省政府指導(dǎo)省財(cái)政廳和有關(guān)部門，研究制定省級(jí)政府投資基金總體發(fā)展方向、戰(zhàn)略規(guī)劃、重大政策和其他重要事項(xiàng)。

第六條 省財(cái)政廳作為省級(jí)政府投資基金主管部門，負(fù)責(zé)籌措撥付省級(jí)政府投資基金；牽頭制定省級(jí)政府投資基金管理制度；牽頭對(duì)省級(jí)政府投資基金運(yùn)作管理情況進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)。

第七條 行業(yè)部門負(fù)責(zé)提供政策咨詢和指導(dǎo)；提出直接投資備選項(xiàng)目、參股(設(shè)立)子基金的投資方向；配合開展績(jī)效評(píng)價(jià)、信息共享等相關(guān)工作。

行業(yè)部門主要包括省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省教育廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省國(guó)資委等部門。

第八條 省級(jí)政府投資基金管理機(jī)構(gòu)按照有關(guān)法律制度規(guī)定，負(fù)責(zé)提出省級(jí)政府投資基金年度投資計(jì)劃；履行基金設(shè)立、資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、投后管理、終止退出、收益分配、財(cái)產(chǎn)管理、信息披露、事項(xiàng)報(bào)告、資料保管等基金運(yùn)作管理職責(zé)；對(duì)直接投資備選項(xiàng)目和參股(設(shè)立)子基金開展市場(chǎng)化論證，提出擬投資建議；建立健全投資機(jī)構(gòu)白名單和基金管理咨詢專家?guī)?；搭建信息共享平臺(tái)；建立省級(jí)政府投資基金項(xiàng)目庫(kù)共享和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制；開展績(jī)效自評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)處置等相關(guān)工作。

第九條 監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)政府投資基金運(yùn)作管理情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)管。

監(jiān)管部門主要包括審計(jì)、行業(yè)監(jiān)管等部門。

第三章 設(shè)立與募集

第十條 省政府通過(guò)省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排單獨(dú)出資設(shè)立省級(jí)政府投資基金母基金；省級(jí)政府投資基金母基金按照有關(guān)法律制度規(guī)定，與社會(huì)資本共同出資設(shè)立子基金。

第十一條 省級(jí)政府投資基金母基金按照投資方向分為以下兩類：

(一)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金。側(cè)重投向處于種子期、初創(chuàng)期的企業(yè)，主要支持以應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果本地轉(zhuǎn)化、關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目，重點(diǎn)支持中試階段或有望形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的項(xiàng)目，兼顧創(chuàng)新性強(qiáng)、科技屬性突出的早期項(xiàng)目，引導(dǎo)社會(huì)資本投早、投小、投硬科技。

(二)省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金。側(cè)重投向處于成長(zhǎng)期、成熟期的企業(yè)。主要支持各地優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)，支持構(gòu)建吉林特色現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)一步提升財(cái)政資金引導(dǎo)作用和使用效益，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，培育涵養(yǎng)優(yōu)質(zhì)稅源。

第十二條 省級(jí)政府投資基金子基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等形式設(shè)立，資金來(lái)源包括母基金出資和社會(huì)募資。母基金在參股(設(shè)立)子基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極募集社會(huì)資本，建立健全多元化出資結(jié)構(gòu)，著力提高財(cái)政資金杠桿放大倍數(shù)。

第十三條 省級(jí)政府投資基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人社會(huì)聲譽(yù)、管理規(guī)模、歷史業(yè)績(jī)、合作情況等提出投資機(jī)構(gòu)白名單，優(yōu)先納入合作范圍。投資機(jī)構(gòu)白名單按年度更新，報(bào)省政府并抄送省財(cái)政廳。

第四章 吸引社會(huì)資本

第十四條 省級(jí)政府投資基金積極與國(guó)家級(jí)基金、市場(chǎng)化基金和國(guó)內(nèi)優(yōu)秀基金管理人開展合作，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)基金開展投資。

第十五條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)積極對(duì)接產(chǎn)業(yè)資本，圍繞優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)合作設(shè)立子基金等方式引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本和資源落地，支持產(chǎn)業(yè)振興。

第十六條 省級(jí)政府投資基金對(duì)硬科技領(lǐng)域和具備原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技創(chuàng)新屬性的項(xiàng)目，在同等條件下給予優(yōu)先支持。支持企業(yè)建立股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，引導(dǎo)企業(yè)擴(kuò)大知識(shí)(人力)資本投入，促進(jìn)知識(shí)(人力)資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)價(jià)值。省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金投資的項(xiàng)目，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)可按照優(yōu)惠價(jià)格回購(gòu)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金所持有項(xiàng)目股權(quán)。

第十七條 建立省級(jí)政府投資基金與銀行機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本參與的子基金投資項(xiàng)目加大信貸支持，省財(cái)政通過(guò)專項(xiàng)資金，對(duì)已投企業(yè)申請(qǐng)符合條件的貸款給予貼息支持。

第十八條 建立省級(jí)政府投資基金與擔(dān)保、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。利用科技創(chuàng)新專項(xiàng)擔(dān)保計(jì)劃，加大對(duì)被投企業(yè)的擔(dān)保支持，撬動(dòng)金融資源支持企業(yè)發(fā)展；利用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“科技項(xiàng)目研發(fā)費(fèi)用損失保險(xiǎn)”等保險(xiǎn)產(chǎn)品為科技企業(yè)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)提供風(fēng)險(xiǎn)保障、資金融通等服務(wù)，分散科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 建立省級(jí)政府投資基金與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資咨詢公司、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，為已投項(xiàng)目(子基金)提供法律、會(huì)計(jì)、投資、管理、產(chǎn)權(quán)交易等綜合性金融服務(wù)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在基金投資中的“謀士”作用，完善創(chuàng)新生態(tài)。

第二十條 省級(jí)政府投資基金創(chuàng)新增值服務(wù)模式，積極對(duì)接科技服務(wù)創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)已投企業(yè)利用科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，加快成果轉(zhuǎn)化落地。借助科技成果概念驗(yàn)證、中試熟化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易、科技成果評(píng)價(jià)和鑒證、醫(yī)械研產(chǎn)等服務(wù)，提升企業(yè)研發(fā)水平和科技實(shí)力。

第二十一條 省級(jí)政府投資基金加強(qiáng)與金融服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接，鼓勵(lì)各類金融服務(wù)機(jī)構(gòu)探索新模式、開發(fā)新產(chǎn)品、提供新服務(wù)，對(duì)省級(jí)政府投資基金已投企業(yè)加大金融服務(wù)支持。

第二十二條 省級(jí)政府投資基金可根據(jù)政策引導(dǎo)目標(biāo)需要，將基金投資收益中歸屬政府的超額收益向子基金管理人和社會(huì)資本適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)與讓利，一般不超過(guò)歸屬省級(jí)政府投資基金超額收益的80%，對(duì)新形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過(guò)10億元的子基金，可讓渡全部超額收益。建立獎(jiǎng)勵(lì)讓利比例與子基金的省內(nèi)投資額、戰(zhàn)略回報(bào)、投資收益等因素相掛鉤的浮動(dòng)機(jī)制。

第五章 投資管理

第二十三條 省級(jí)政府投資基金投資模式包括母基金直投項(xiàng)目和通過(guò)參股(設(shè)立)子基金投資項(xiàng)目。

第二十四條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)當(dāng)主要投向省內(nèi)企業(yè)、招商引資項(xiàng)目、省內(nèi)企業(yè)在省外的控股子企業(yè)等，積極吸引推動(dòng)各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項(xiàng)目在省內(nèi)落地，引導(dǎo)撬動(dòng)省外資源流向省內(nèi)。省級(jí)政府投資基金與國(guó)家級(jí)投資基金開展合作時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行運(yùn)作管理。

第二十五條 省級(jí)政府投資基金母基金開展直接投資時(shí)，原則上不做最大出資人，在項(xiàng)目中所占股權(quán)比例最大不超過(guò)40%；參股(設(shè)立)子基金時(shí)，原則上不做普通合伙人和最大出資人，其中：省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金在子基金中的出資比例不得超過(guò)50%；省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金在子基金中的出資比例不得超過(guò)40%。省委、省政府對(duì)直投項(xiàng)目和子基金有特殊要求的可不受地域和出資比例限制。

第二十六條 省級(jí)政府投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一)從事借(存)貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等活動(dòng)，但以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期以內(nèi)借款、擔(dān)保的除外；

(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品，但產(chǎn)業(yè)投資基金以定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、或以退出為目的的技術(shù)操作除外；

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；

(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

(五)從事明股實(shí)債或要求市縣政府承諾回購(gòu)本金等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

(六)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

(七)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

(八)有關(guān)法律制度禁止的其他業(yè)務(wù)。

第六章 參股(設(shè)立)子基金

第二十七條 省級(jí)政府投資基金子基金分為以下三類：

(一)產(chǎn)業(yè)子基金。省級(jí)政府投資基金可與國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)資本或領(lǐng)軍企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)資本優(yōu)勢(shì)，整合產(chǎn)業(yè)資源。

(二)區(qū)域子基金。省級(jí)政府投資基金可與各市縣合作設(shè)立區(qū)域子基金，調(diào)動(dòng)各市縣積極性，支持各地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和稟賦創(chuàng)新科技發(fā)展。

(三)綜合子基金。省級(jí)政府投資基金可與國(guó)內(nèi)優(yōu)秀基金管理人合作設(shè)立綜合子基金，聚焦重點(diǎn)行業(yè)或特定階段，通過(guò)市場(chǎng)化專業(yè)化運(yùn)作，促進(jìn)投資企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第二十八條 省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金參股子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)10年，省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年。經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期。

第二十九條 省級(jí)政府投資基金子基金設(shè)立及投資要求：

(一)省級(jí)政府投資基金設(shè)立子基金應(yīng)在全國(guó)范圍內(nèi)公開遴選優(yōu)秀的子基金管理人。

(二)子基金設(shè)立前應(yīng)當(dāng)有一定的儲(chǔ)備項(xiàng)目，投資額度能夠匹配子基金首期出資規(guī)模。

(三)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金子基金管理人出資比例原則上不得低于1%；省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金子基金管理人出資比例原則上不得低于2%。

(四)子基金應(yīng)開展分散投資，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過(guò)該子基金總額的25%，子基金在所投項(xiàng)目中的股權(quán)比例原則上不超過(guò)40%。

(五)省級(jí)政府投資基金不得以任何方式承擔(dān)其他出資人投資本金損失，不得承諾最低收益或承諾回購(gòu)其他資本股權(quán)。

省委、省政府對(duì)子基金有特殊要求的可不受上述規(guī)定限制。

第三十條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)政策規(guī)定和基金運(yùn)作管理實(shí)際情況，參照行業(yè)慣例和市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，與子基金管理人、基金托管機(jī)構(gòu)和相關(guān)方協(xié)商確定管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)分成標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。子基金年度管理費(fèi)原則上按照不超過(guò)子基金出資額的2%計(jì)提。

第三十一條 省級(jí)政府投資基金子基金參股(設(shè)立)后，根據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或基金合同(以下統(tǒng)稱基金合同)約定，自主開展項(xiàng)目投資、投后管理、投資退出、收益分配等市場(chǎng)化運(yùn)作。

第七章 支持中試項(xiàng)目

第三十二條 鼓勵(lì)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金與企業(yè)、高校、科研院所等社會(huì)資本共同設(shè)立中試子基金，重點(diǎn)對(duì)中試成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目開展投資。

第三十三條 中試子基金重點(diǎn)支持具有產(chǎn)業(yè)前景，通過(guò)概念驗(yàn)證、二次開發(fā)、成果熟化、小試環(huán)節(jié)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)，在實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)成功后、大規(guī)模量產(chǎn)前，為驗(yàn)證可行性、穩(wěn)定性和安全性，探索解決工業(yè)化規(guī)模生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)而進(jìn)行的工藝技術(shù)開發(fā)和驗(yàn)證活動(dòng)的中試項(xiàng)目。

第三十四條 中試子基金鼓勵(lì)投資企業(yè)開展訂單式科技成果轉(zhuǎn)化，解決研發(fā)中試環(huán)節(jié)“斷鏈”問(wèn)題。項(xiàng)目來(lái)源于企業(yè)的，重點(diǎn)支持建有研發(fā)機(jī)構(gòu)且研發(fā)投入占年?duì)I業(yè)收入2%以上的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)或省級(jí)以上創(chuàng)新型企業(yè)；項(xiàng)目來(lái)源于高校、科研院所的，重點(diǎn)支持擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)突出且具有重要戰(zhàn)略意義，有望在3年內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的項(xiàng)目。

第三十五條 中試子基金投資時(shí)，原則上不做最大出資人，在項(xiàng)目中所占股權(quán)比例不超過(guò)45%。

第三十六條 為支持中試項(xiàng)目，中試子基金從項(xiàng)目中退出時(shí)，中試子基金可依法對(duì)創(chuàng)始股東給予讓利，讓利比例最高可達(dá)50%，具體如下：

(一)3年內(nèi)(含3年)回購(gòu)的，創(chuàng)始股東可按原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)市價(jià)孰低原則回購(gòu)；

(二)3年以上、5年內(nèi)(含5年)回購(gòu)的，創(chuàng)始股東可按原始投資額及從第4年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)1年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率(LPR)計(jì)算的利息之和與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)市價(jià)孰低原則回購(gòu)；

(三)5年以上，按照同股同權(quán)的原則，市場(chǎng)化退出。

第八章 投資決策

第三十七條 省級(jí)政府投資基金按投資屬性分為以下三類：

(一)戰(zhàn)略性項(xiàng)目。省委、省政府直接確定的重點(diǎn)支持項(xiàng)目或特定投向的子基金。

(二)行業(yè)推薦項(xiàng)目。行業(yè)部門提出的投資備選項(xiàng)目或特定領(lǐng)域的子基金。

(三)自主挖掘項(xiàng)目?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)自主挖掘的投資備選項(xiàng)目或市場(chǎng)化子基金。

第三十八條 按照項(xiàng)目類型不同，省級(jí)政府投資基金采用以下方式審核確定：

(一)戰(zhàn)略性項(xiàng)目由省政府直接確定。

(二)行業(yè)推薦項(xiàng)目由行業(yè)部門提出。

1.省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金。由省委科技辦(省科技廳)對(duì)行業(yè)部門推薦的投資備選項(xiàng)目或子基金開展審核，報(bào)省委科技委審定，抄送省財(cái)政廳。

2.省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金。由行業(yè)部門將推薦項(xiàng)目報(bào)省政府審定后，抄送省財(cái)政廳。

(三)自主挖掘項(xiàng)目由基金管理機(jī)構(gòu)自主確定。

第三十九條 基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資需求按投資價(jià)值、戰(zhàn)略回報(bào)、優(yōu)勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行市場(chǎng)化論證，履行項(xiàng)目立項(xiàng)(子基金公開征集)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、協(xié)商談判等程序，提出投資意見?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)優(yōu)先對(duì)戰(zhàn)略性項(xiàng)目和行業(yè)推薦項(xiàng)目開展論證，并及時(shí)反饋論證情況。

第四十條 根據(jù)兩類母基金性質(zhì)，分別設(shè)置投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決策投資落實(shí)方案、收益分配方案、清算退出方案，監(jiān)督管理和檢查指導(dǎo)投資運(yùn)營(yíng)情況等。

(一)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金。由省科技廳選派1人、行業(yè)部門從專家?guī)熘蟹诸I(lǐng)域選取專家4人、省投資集團(tuán)選派1人、基金管理機(jī)構(gòu)選派1人共同組成投資決策委員會(huì)作為基金投資決策機(jī)構(gòu)。

(二)省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金。由基金管理機(jī)構(gòu)選派戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、法律、投資、行研等專業(yè)人員共同組成投資決策委員會(huì)作為基金投資決策機(jī)構(gòu)。

第四十一條 基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)化論證可行的項(xiàng)目，形成投資落實(shí)方案。對(duì)行業(yè)推薦項(xiàng)目和自主挖掘項(xiàng)目，有下述情況的，應(yīng)當(dāng)報(bào)省政府批準(zhǔn)：

(一)省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金對(duì)單個(gè)直投項(xiàng)目累計(jì)出資額超過(guò)(含)500萬(wàn)元、省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)直投項(xiàng)目累計(jì)出資額超過(guò)(含)1000萬(wàn)元的；

(二)與列入白名單的基金管理人合作設(shè)立子基金，省級(jí)創(chuàng)業(yè)(風(fēng)險(xiǎn))投資基金對(duì)單個(gè)子基金累計(jì)出資額超過(guò)(含)3000萬(wàn)元、省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)子基金累計(jì)出資額超過(guò)(含)5000萬(wàn)元的；

(三)與未列入白名單的基金管理人合作設(shè)立子基金的；

(四)與產(chǎn)業(yè)資本合作設(shè)立子基金的。

對(duì)省政府批準(zhǔn)的直投項(xiàng)目和子基金，由投資決策機(jī)構(gòu)根據(jù)批準(zhǔn)意見審議投資落實(shí)方案；對(duì)無(wú)需報(bào)省政府批準(zhǔn)的直投項(xiàng)目和子基金，由投資決策機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化方式自行決策投資、審議投資落實(shí)方案?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)審議結(jié)果履行投資程序，完成簽約出資。

第九章 投后管理

第四十二條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)跟蹤直投項(xiàng)目和子基金運(yùn)營(yíng)情況。

(一)對(duì)直投項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已投企業(yè)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向，跟蹤戰(zhàn)略計(jì)劃執(zhí)行效果，為企業(yè)提供增值服務(wù)。

(二)對(duì)參股(設(shè)立)子基金，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督子基金投資方向、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資業(yè)績(jī)回報(bào)、合規(guī)履約情況等，督促子基金管理機(jī)構(gòu)科學(xué)規(guī)范管理，為子基金及所投項(xiàng)目提供增值服務(wù)。

第四十三條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)控直投項(xiàng)目和子基金運(yùn)營(yíng)情況，發(fā)現(xiàn)影響直投項(xiàng)目和子基金運(yùn)營(yíng)的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并向省財(cái)政廳和相關(guān)部門報(bào)告。

第四十四條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全估值業(yè)務(wù)管理制度和估值決策體系，保持估值程序和技術(shù)的一致性、持續(xù)性，按年度開展基金估值，真實(shí)準(zhǔn)確反映基金運(yùn)作效益，并履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。估值結(jié)果應(yīng)用于子基金評(píng)價(jià)、管理團(tuán)隊(duì)考核等，估值報(bào)告需報(bào)省財(cái)政廳備案。

第四十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律制度規(guī)定做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告工作，按季度向省財(cái)政廳報(bào)送基金工作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，按年度向省財(cái)政廳報(bào)送基金工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。省財(cái)政廳應(yīng)當(dāng)將省級(jí)政府投資基金年度運(yùn)營(yíng)總體情況向省政府報(bào)告。

第十章 終止與退出

第四十六條 省級(jí)政府投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，剩余的政府出資和歸屬政府的投資收益、資金孳息應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理相關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。

第四十七條 省級(jí)政府投資基金母基金一般應(yīng)當(dāng)在子基金存續(xù)期滿后退出子基金，存續(xù)期未滿但已達(dá)到政策目標(biāo)的，可選擇適時(shí)退出。子基金合同中應(yīng)明確約定，有下述情況之一的，母基金無(wú)需其他出資人同意，即可暫停注資或提前退出：

(一)基金合同生效后超過(guò)1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

(二)母基金出資撥付至子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

(三)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合基金合同約定目標(biāo)的；

(四)未按基金合同約定投資的；

(五)其他不符合基金合同約定情形的。

第四十八條 省級(jí)政府投資基金從直投項(xiàng)目中退出時(shí)，應(yīng)按照投資協(xié)議約定，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他股東回購(gòu)、并購(gòu)重組、減資及清算等方式退出。對(duì)通過(guò)非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，投資協(xié)議未明確約定交易價(jià)格的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

省級(jí)政府投資基金從子基金中退出時(shí)，應(yīng)按照基金合同約定，通過(guò)份額轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購(gòu)、減資及清算等方式退出?；鸷贤袥]有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

對(duì)政府審定項(xiàng)目，未達(dá)成投資協(xié)議約定或基金合同的退出條款，經(jīng)基金管理機(jī)構(gòu)研判確需退出的，應(yīng)當(dāng)由基金管理機(jī)構(gòu)制定投資退出方案，履行退出決策程序，必要時(shí)報(bào)省政府，并在退出后報(bào)省財(cái)政廳和行業(yè)部門備案。對(duì)非政府審定項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)化方式，由基金管理機(jī)構(gòu)自行決策退出，并在退出后報(bào)省財(cái)政廳備案。

第十一章 搭建信息共享平臺(tái)

第四十九條 通過(guò)政府部門、基金管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研院所之間常態(tài)化交流合作機(jī)制，強(qiáng)化協(xié)同聯(lián)動(dòng)和資源共享，打通堵點(diǎn)、連接斷點(diǎn)、聚焦重點(diǎn)，營(yíng)造良好的投融資生態(tài)圈。

第五十條 采取“座談+路演+論壇+專家講堂”等方式搭建信息共享平臺(tái)，按照單一或組合形式定期策劃開展活動(dòng)，普及前沿科技知識(shí)、發(fā)布最新行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、展示產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)成果等。

第十二章 監(jiān)督與評(píng)價(jià)

第五十一條 省財(cái)政廳牽頭對(duì)省級(jí)政府投資基金實(shí)施全過(guò)程績(jī)效管理，以基金整體作為評(píng)價(jià)對(duì)象，重點(diǎn)考核貫徹落實(shí)國(guó)家和省委、省政府相關(guān)決策部署，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和重要項(xiàng)目建設(shè)等方面。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以基金整體的政策功能發(fā)揮為主，弱化對(duì)投資收益的要求。

第五十二條 科學(xué)合理構(gòu)建績(jī)效考核指標(biāo)體系，從政策效益、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益，以及資金募集、投資進(jìn)度、運(yùn)作效率、管理規(guī)范等方面，設(shè)置考核指標(biāo)和評(píng)分權(quán)重。評(píng)價(jià)結(jié)果作為增減政府出資、實(shí)施獎(jiǎng)懲措施、保留或撤換基金管理機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。

第五十三條 省級(jí)政府投資基金申請(qǐng)?jiān)黾幼①Y時(shí)，應(yīng)充分說(shuō)明增資的必要性、基金現(xiàn)有規(guī)模、投資進(jìn)度、資金需求、績(jī)效目標(biāo)等相關(guān)內(nèi)容。省級(jí)政府投資基金投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或運(yùn)作績(jī)效無(wú)法達(dá)到政策目標(biāo)且不能及時(shí)整改的，經(jīng)省政府批準(zhǔn)，省財(cái)政廳可暫停注資或收回出資，收回的出資按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳國(guó)庫(kù)。

第五十四條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)提高資金使用效率，減少資金閑置。閑置資金達(dá)到或超過(guò)基金實(shí)繳總額的30%，且在未來(lái)一年內(nèi)無(wú)明確投資計(jì)劃的，省財(cái)政廳應(yīng)采取暫停注資、減資等方式減少資金沉淀。間歇資金可投資安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第五十五條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)政策規(guī)定和基金運(yùn)作管理實(shí)際情況，參照行業(yè)慣例和市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，向基金管理機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)分別支付管理費(fèi)、托管費(fèi)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)可建立基于業(yè)績(jī)表現(xiàn)的員工激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)員工跟投、差異化薪酬分配等方式，對(duì)作出重大貢獻(xiàn)員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五十六條 在開展基金績(jī)效評(píng)價(jià)、基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核時(shí)，由于國(guó)家和省有關(guān)政策有重大調(diào)整、自然災(zāi)害等不可抗力等客觀因素，導(dǎo)致基金損失或績(jī)效目標(biāo)偏差，同時(shí)符合以下條件的，不考核評(píng)價(jià)相關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，且對(duì)相關(guān)單位及人員不追究責(zé)任、不予懲罰：

(一)依法合規(guī)，符合國(guó)家和省委、省政府政策要求以及基金合同約定；

(二)基金投資目標(biāo)領(lǐng)域，以及盡職調(diào)查、投資決策程序符合相關(guān)規(guī)定；

(三)未為任何組織或個(gè)人謀取不當(dāng)利益；

(四)已經(jīng)積極采取措施、努力挽回?fù)p失；

(五)不存在故意或重大過(guò)失。

第五十七條 分階段建立風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，分檔設(shè)置損失容忍率(損失價(jià)值與投資總額的比值)。

(一)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資額占投資總額的比例低于75%(含75%)，投資損失容忍率原則上不超過(guò)40%。

(二)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資額占投資總額的比例75%-80%(含80%)，投資損失容忍率原則上不超過(guò)45%。

(三)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資額占投資總額的比例達(dá)到80%以上，投資損失容忍率原則上不超過(guò)50%。

上述投資額、投資總額不含中試項(xiàng)目，對(duì)中試項(xiàng)目投資損失容忍率原則上不超過(guò)80%。

第五十八條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷完善治理結(jié)構(gòu)，健全投資決策和內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控；省財(cái)政廳應(yīng)當(dāng)對(duì)省級(jí)政府投資基金加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，適時(shí)開展監(jiān)督檢查。審計(jì)、行業(yè)監(jiān)管等部門應(yīng)當(dāng)對(duì)省級(jí)政府投資基金加強(qiáng)審計(jì)和監(jiān)管。

第五十九條 對(duì)省級(jí)政府投資基金運(yùn)作管理過(guò)程中發(fā)生的違紀(jì)違法違規(guī)行為，由有關(guān)部門依法嚴(yán)肅追究責(zé)任，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處理，涉及犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。

第十三章 附 則

第六十條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第六十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年?！都质∪嗣裾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級(jí)政府投資基金管理的意見》(吉政函〔2022〕28號(hào))同時(shí)失效?，F(xiàn)有存量項(xiàng)目、子基金適用于原規(guī)定。