各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)金融機構(gòu)：

為切實防范和化解金融風(fēng)險，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，促進我省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，進一步完善多層次資本市場體系，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)[2017]11號)精神，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、提高思想認(rèn)識

區(qū)域性股權(quán)市場是服務(wù)于省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，是多層次資本市場體系的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，對于推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等具有重要意義。各地各有關(guān)部門要切實處理好監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范，又有利于發(fā)展的要求，加強監(jiān)督管理，落實支持措施，積極穩(wěn)妥推進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展。

二、明確工作要求

(一)對接全國市場。要密切區(qū)域性股權(quán)市場與滬深交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及有關(guān)金融機構(gòu)對接，充分發(fā)揮企業(yè)上市、新三板掛牌的孵化站作用。

(二)服務(wù)實體經(jīng)濟。重點支持科技型、創(chuàng)新型、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)和中小微企業(yè)做優(yōu)做強，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進我省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

(三)鼓勵創(chuàng)新發(fā)展。要始終把創(chuàng)新作為推動區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的源動力，不斷提升、拓展和豐富市場功能，增強服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

(四)加強風(fēng)險防范。區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)要加強市場自律，落實準(zhǔn)入、監(jiān)管等各項制度，切實保護投資者合法利益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

三、切實規(guī)范發(fā)展

(一)加強市場運營管理。甘肅股權(quán)交易中心股份有限公司(以下簡稱“甘肅股權(quán)交易中心”)作為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一合法區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，要負責(zé)組織好全省區(qū)域性股權(quán)市場活動，協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源，加強對市場參與者的自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運行。

(二)依法規(guī)范市場交易行為。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則，不得為注冊地在省外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

(三)嚴(yán)格落實合格投資者制度。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格落實合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具有較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵甘肅股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。

(四)規(guī)范信息管理。甘肅股權(quán)交易中心要建立完善信息披露制度，及時向各市場參與方公布掛牌企業(yè)和私募證券相關(guān)信息，促進各市場參與方有效控制風(fēng)險；要向各市場參與方詳細說明交易模式、權(quán)利和義務(wù)，并進行充分的風(fēng)險提示；要按照規(guī)定向省政府金融辦、甘肅證監(jiān)局報送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。甘肅股權(quán)交易中心信息系統(tǒng)要符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會制定的信息技術(shù)管理規(guī)范。

(五)妥善處理跨區(qū)域經(jīng)營問題。對2017年1月20日前已在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的省內(nèi)企業(yè)，甘肅股權(quán)交易中心要研究制定優(yōu)惠政策，在防范風(fēng)險的前提下，開辟綠色通道，為這些企業(yè)“回歸”提供高效便捷的服務(wù)，最大程度維護企業(yè)利益。各市州政府要會同省政府金融辦加強政策宣傳，引導(dǎo)本轄區(qū)在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)“回歸”甘肅股權(quán)交易中心。省政府金融辦要會同甘肅證監(jiān)局加大監(jiān)管力度，堅決制止出現(xiàn)省外區(qū)域性股權(quán)市場在我省設(shè)立分支機構(gòu)、辦事機構(gòu)開展經(jīng)營的行為以及其他變相到我省跨區(qū)域經(jīng)營的行為。

四、強化支持引導(dǎo)

(一)支持企業(yè)掛牌融資。各市州政府要加強對擬掛牌企業(yè)資源的篩選與培育，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中的有關(guān)問題，大力引導(dǎo)支持各類非上市和非新三板掛牌企業(yè)進入甘肅股權(quán)交易中心掛牌融資。鼓勵市州制定相關(guān)政策措施，對屬地企業(yè)進入甘肅股權(quán)交易中心掛牌融資予以適當(dāng)支持。

(二)降低企業(yè)掛牌成本。鼓勵各類基金優(yōu)先投資掛牌企業(yè)，支持政策性融資擔(dān)保機構(gòu)為符合條件的掛牌企業(yè)提供增信服務(wù)。甘肅股權(quán)交易中心要加大對貧困地區(qū)企業(yè)的扶持力度，研究設(shè)立貧困地區(qū)特色板塊和專項融資產(chǎn)品，對貧困地區(qū)企業(yè)減免相關(guān)費用。

(三)優(yōu)化工商登記服務(wù)。工商行政管理部門要優(yōu)化服務(wù)，積極為企業(yè)到甘肅股權(quán)交易中心登記、托管、掛牌、融資開辟綠色通道，確保企業(yè)股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等事項及時、準(zhǔn)確辦理。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時，出質(zhì)雙方可委托甘肅股權(quán)交易中心按有關(guān)規(guī)定代辦出質(zhì)登記手續(xù)。

(四)支持中介機構(gòu)開展服務(wù)。充分發(fā)揮中介機構(gòu)在促進區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展中的積極作用，支持金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、信用評級公司等中介機構(gòu)，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業(yè)服務(wù)。甘肅股權(quán)交易中心要積極發(fā)展專業(yè)服務(wù)商會員，加強與業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密的中介機構(gòu)開展戰(zhàn)略合作。

五、加強監(jiān)督管理

(一)明確監(jiān)管職責(zé)。省政府金融辦要根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)，建立健全監(jiān)管機制，提升監(jiān)管能力和水平，加強甘肅股權(quán)交易中心的日常監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。甘肅證監(jiān)局要按照中國證監(jiān)會的部署要求，對甘肅股權(quán)交易中心運作情況及時進行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；要采取措施，強化監(jiān)管培訓(xùn)，促使我省監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。省政府金融辦、甘肅證監(jiān)局等單位要加強監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。各市州政府要做好轄區(qū)掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場風(fēng)險防范處置工作。

(二)強化市場自律。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)要求，堅持公開、公平、公正原則，建立健全各項交易規(guī)則，完善違規(guī)處理和報告制度，完善風(fēng)險監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置制度，加強信息系統(tǒng)管理等風(fēng)險防范處置措施，防范和化解金融風(fēng)險，促進區(qū)域性股權(quán)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

本通知印發(fā)后，《關(guān)于促進區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)發(fā)展的若干意見》(甘政辦發(fā)[2014]190號)同時廢止。

甘肅省人民政府辦公廳

2018年8月18日