各出資企業(yè)：

為進一步落實《黑龍江省國資委關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委<關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見>的通知》(黑國資監(jiān)督〔2019〕343號)要求，促進出資企業(yè)建立健全重大風(fēng)險管控機制，切實增強防范化解重大風(fēng)險能力，現(xiàn)就加強重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作有關(guān)事項通知如下：

一、抓緊建立健全重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作機制

重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作是建立健全國有企業(yè)風(fēng)險防控機制的重要環(huán)節(jié)，直接影響企業(yè)能否及時采取有效措施減少資產(chǎn)損失和消除不良后果，避免發(fā)生系統(tǒng)性經(jīng)營風(fēng)險。各出資企業(yè)要高度重視重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作， 企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員是報告工作第一責(zé)任人，負責(zé)組織建立健全報告工作機制，形成及時有效的報告工作體系。 分管內(nèi)控(風(fēng)險)管理工作的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員負責(zé)推動內(nèi)控(風(fēng)險)管理與業(yè)務(wù)管理等相關(guān)部門加強工作配合和信息共享，建立上下貫通、橫向協(xié)同的報送機制，保障報告工作體系有序高效運行。內(nèi)控(風(fēng)險)管理部門要會同相關(guān)部門細化重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任分工，暢通報告渠道，加強對敏感性信息識別及預(yù)判預(yù)警，做到重大風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。

各出資企業(yè)要根據(jù)本通知要求，結(jié)合企業(yè)實際，于 2020年8月10日前制定完善本企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作制度，并報送省國資委。

二、重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告范圍

出資企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險事件或內(nèi)控缺陷，致使出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向省國資委報告。

(一)對實現(xiàn)年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)影響超過 5%或造成重大資產(chǎn)損失風(fēng)險。

(二)發(fā)生重大法律糾紛案件(龍江森工集團、龍煤集團、建投集團、交投集團、產(chǎn)投集團、農(nóng)投集團等6戶企業(yè)涉訴標(biāo)的額人民幣500萬元以上的，其他出資企業(yè)涉訴標(biāo)的額200萬元以上的)。

(三)可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的、其他涉及出資人和出資企業(yè)重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的案件。

(四)被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查，主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或企業(yè)面臨行政處罰等，對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。

(五)受到境外國家、地區(qū)或國際組織出口管制、貿(mào)易制裁等，企業(yè)國際化戰(zhàn)略或國際形象產(chǎn)生重大負面影響。

(六)被境內(nèi)或境外媒體網(wǎng)絡(luò)刊載，造成重大負面輿情影響。

(七)其他需要報送的情形。

三、重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告程序

各出資企業(yè)要做好重大經(jīng)營風(fēng)險實時監(jiān)測工作，對于企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)或外部監(jiān)管機構(gòu)、媒體網(wǎng)絡(luò)反映的重大經(jīng)營風(fēng)險事件，應(yīng)在風(fēng)險事件發(fā)生 2個工作日內(nèi)將相關(guān)情況書面報告省國資委；對于特別緊急的重大經(jīng)營風(fēng)險事件，應(yīng)第一時間以電話等方式報告省國資委。

國家法律法規(guī)對突發(fā)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、重大經(jīng)營風(fēng)險事件續(xù)報要求

出資企業(yè)報送重大經(jīng)營風(fēng)險事件后，相關(guān)風(fēng)險事件出現(xiàn)重大變化或處置工作取得重要進展的，應(yīng)及時做好續(xù)報工作。對于需要長期整改落實的，應(yīng)納入重大經(jīng)營風(fēng)險季度監(jiān)測范圍，按季度報送整改情況。處置或整改工作結(jié)束后 5個工作日內(nèi)報送專項整改報告。

省國資委將加強對出資企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告和整改落實工作的監(jiān)督檢查，對遲報、漏報、瞞報重大經(jīng)營風(fēng)險事件或落實整改工作不力的企業(yè)印發(fā)提示函或通報，情節(jié)嚴(yán)重的將嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

聯(lián)系人：賀龍斌、陶亮，聯(lián)系電話：0451-82877010。

黑龍江省國資委

2020年6月19日