各出資企業(yè)，委機(jī)關(guān)各處(室、局)：

參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委文件，我委制定了《黑龍江省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《黑龍江省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》，已經(jīng)省國(guó)資委2020年第1次主任辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，做好相關(guān)工作。

黑龍江省國(guó)資委

2020年2月19日

黑龍江省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，加大對(duì)出資企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題警示力度，指導(dǎo)和督促出資企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)提示函是指省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中提示特定出資企業(yè)有效應(yīng)對(duì)、整改存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的公文。

第三條 提示函主要適用于出資企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府重大決策部署力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的；

(二)執(zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省國(guó)資委黨委規(guī)范性文件不到位的；

(三)執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國(guó)資監(jiān)管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的；

(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會(huì)運(yùn)行中存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度或報(bào)告情況不準(zhǔn)確、不及時(shí)，可能對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成不良影響的；

(六)落實(shí)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的；

(七)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，可能造成較大負(fù)面影響的；

(八)其他需要提示的事項(xiàng)。

第四條 省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)出資企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)擬制提示函，履行省國(guó)資委正式發(fā)文程序，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào)，以省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管提示函形式印發(fā)給有關(guān)出資企業(yè)。由省國(guó)資委辦公室(黨委辦公室)負(fù)責(zé)文件管理，正式印發(fā)的提示函全部抄送省國(guó)資委監(jiān)督稽查局。

第五條 有關(guān)出資企業(yè)收到提示函后，認(rèn)真組織落實(shí)，明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門(mén)的工作責(zé)任，對(duì)提示函事項(xiàng)進(jìn)行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作。

第六條 對(duì)于提出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有關(guān)出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面排查，準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)涉及的范圍、影響程度等，積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，做好企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)隔離。

第七條 對(duì)于需要整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)出資企業(yè)要嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)整改要求，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。

第八條 有關(guān)出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函10個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送省國(guó)資委；對(duì)提示函事項(xiàng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)正式向省國(guó)資委作出書(shū)面解釋說(shuō)明。

第九條 有關(guān)出資企業(yè)要按照確定的工作方案，積極采取措施防控風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過(guò)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督檢查、巡察等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，整改工作落實(shí)落地。

第十條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按季度向省國(guó)資委報(bào)告工作進(jìn)展情況；對(duì)于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省國(guó)資委。

第十一條 有關(guān)出資企業(yè)在提示函事項(xiàng)辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效等形成專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國(guó)資委。

第十二條 省國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)出資企業(yè)提示函事項(xiàng)的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評(píng)估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升國(guó)資監(jiān)管效能。對(duì)有關(guān)出資企業(yè)報(bào)送的工作方案、書(shū)面解釋說(shuō)明、進(jìn)展情況報(bào)告、總結(jié)報(bào)告由省國(guó)資委辦公室(黨委辦公室)負(fù)責(zé)履行收文程序，呈報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)審示，轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)閱辦。同時(shí)，全部抄送省國(guó)資委監(jiān)督稽查局。

第十三條 由省國(guó)資委監(jiān)督稽查局牽頭負(fù)責(zé)按季度匯總分析提示函反映出資企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問(wèn)題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十四條 省國(guó)資委對(duì)提示函事項(xiàng)整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的出資企業(yè)，進(jìn)行約談、通報(bào)；對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十五條 本規(guī)則由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

黑龍江省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效開(kāi)展對(duì)出資企業(yè)重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報(bào)工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強(qiáng)化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)通報(bào)是指省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中，對(duì)出資企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件，在出資企業(yè)范圍內(nèi)予以批評(píng)、教育和警示的公文。

第三條 通報(bào)主要適用于出資企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示以及黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的；

(二)嚴(yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省國(guó)資委黨委規(guī)范性文件的；

(三)嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；

(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會(huì)運(yùn)行中存在突出問(wèn)題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的；

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，或惡意瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)，對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的；

(六)對(duì)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的；

(七)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的；

(八)其他需要通報(bào)的事項(xiàng)。

第四條 省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)出資企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)擬制通報(bào)稿，履行省國(guó)資委正式發(fā)文程序，報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào)，以省國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管通報(bào)形式印發(fā)給有關(guān)出資企業(yè)。由省國(guó)資委辦公室(黨委辦公室)負(fù)責(zé)文件管理，正式印發(fā)的通報(bào)全部抄送省國(guó)資委監(jiān)督稽查局。

第五條 有關(guān)出資企業(yè)收到通報(bào)后，及時(shí)傳達(dá)部署，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門(mén)認(rèn)真分析通報(bào)事項(xiàng)產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責(zé)任主體和時(shí)間進(jìn)度，認(rèn)真落實(shí)整改要求。

第六條 有關(guān)出資企業(yè)在收到通報(bào)20個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報(bào)送省國(guó)資委。

第七條 有關(guān)出資企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極采取措施，立即糾正違規(guī)行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類(lèi)似事件發(fā)生。

第八條 有關(guān)出資企業(yè)內(nèi)控(風(fēng)險(xiǎn))管理部門(mén)對(duì)照通報(bào)事項(xiàng)反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，切實(shí)提升內(nèi)控體系管控水平。

第九條 有關(guān)出資企業(yè)審計(jì)部門(mén)、企業(yè)內(nèi)部巡察應(yīng)當(dāng)將通報(bào)事項(xiàng)納入年度工作重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗(yàn)整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。

第十條 對(duì)于通報(bào)事項(xiàng)涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，有關(guān)出資企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

第十一條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的通報(bào)事項(xiàng)，有關(guān)出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按季度按向省國(guó)資委報(bào)告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條 有關(guān)出資企業(yè)對(duì)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)后，要將整改工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國(guó)資委。

第十三條 各出資企業(yè)要從通報(bào)事項(xiàng)中汲取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照通報(bào)相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。

第十四條 省國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)出資企業(yè)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查，評(píng)估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制。對(duì)有關(guān)出資企業(yè)報(bào)送的工作方案、進(jìn)展情況報(bào)告、總結(jié)報(bào)告由省國(guó)資委辦公室(黨委辦公室)負(fù)責(zé)履行收文程序，呈報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)審示，轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)閱辦。同時(shí)，全部抄送省國(guó)資委監(jiān)督稽查局。

第十五條 由省國(guó)資委監(jiān)督稽查局牽頭負(fù)責(zé)按季度匯總分析通報(bào)反映出資企業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和突出問(wèn)題，相關(guān)業(yè)務(wù)處(室、局)有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度，并納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十六條 省國(guó)資委對(duì)整改不到位或拒絕整改、拖延整改的出資企業(yè)，要嚴(yán)肅追究責(zé)任；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十七條 本規(guī)則由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。