(三)證券持有人名冊登記;

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收;

　　(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

　　第一百五十八條 證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第一百五十九條 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。

　　第一百六十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一百六十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進行：

　　(一)具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;

　　(二)建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度;

　　(三)建立完善的風險管理系統(tǒng)。

　　第一百六十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

　　第一百六十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　證券結(jié)算風險基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。

　　第一百六十四條 證券結(jié)算風險基金應(yīng)當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風險基金賠償后，應(yīng)當向有關(guān)責任人追償。

　　第一百六十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第一百六十六條 投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。

　　第一百六十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

　　在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物。

　　結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財產(chǎn)。

　　第一百六十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。

　　第八章 證券服務(wù)機構(gòu)

　　第一百六十九條 投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

　　投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　第一百七十條 投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　第一百七十一條 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(一)代理委托人從事證券投資;

　　(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

　　(三)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;

　　(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　第一百七十二條 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，應(yīng)當按照國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務(wù)費用。

　　第一百七十三條 證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　第九章 證券業(yè)協(xié)會

　　第一百七十四條 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。

　　證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　第一百七十五條 證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第一百七十六條 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

　　(二)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;

　　(三)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

　　(四)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

　　(五)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

　　(六)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;

　　(七)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

　　(八)證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　第一百七十七條 證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

　　第十章 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　第一百七十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　第一百七十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

　　(一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán);

　　(二)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理;

　　(三)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;

　　(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

　　(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

　　(六)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;

　　(七)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　第一百八十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：

　　(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;

　　(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

　　(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

　　(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封;

　　(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

　　第一百八十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。

　　第一百八十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。

　　第一百八十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第一百八十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當公開。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當公開。

　　第一百八十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應(yīng)當予以配合。

　　第一百八十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當將案件移送司法機關(guān)處理。

　　第一百八十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中任職。

　　第十一章 法律責任

　　第一百八十八條 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　第一百八十九條 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　第一百九十條 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　第一百九十一條 證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　(一)進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;

　　(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

　　(三)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第一百九十三條 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　第一百九十四條 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。