(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

　　(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

　　(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

　　(五)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　公開募集基金的基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　第二十五條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令更換。

　　第二十六條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　第二十七條 在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該基金管理人直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：

　　(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　第二十八條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止：

　　(一)被依法取消基金管理資格;

　　(二)被基金份額持有人大會解任;

　　(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(四)基金合同約定的其他情形。

　　第二十九條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金管理人。

　　公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。

　　第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第三十一條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定。

　　第三章 基金托管人

　　第三十二條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

　　商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準;其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　第三十三條 擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;

　　(二)設(shè)有專門的基金托管部門;

　　(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

　　(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第三十四條 本法第十五條、第十七條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。

　　本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。

　　第三十五條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

　　第三十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)安全保管基金財產(chǎn);

　　(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

　　(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

　　(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第三十七條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　第三十八條 本法第二十條、第二十二條的規(guī)定，適用于基金托管人。

　　第三十九條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(一)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);

　　(二)責(zé)令更換負有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。

　　基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　第四十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

　　(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;

　　(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;

　　(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第四十一條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

　　(一)被依法取消基金托管資格;

　　(二)被基金份額持有人大會解任;

　　(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(四)基金合同約定的其他情形。

　　第四十二條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。

　　第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第四章 基金的運作方式和組織

　　第四十四條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。

　　第四十五條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

　　第四十六條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：

　　(一)分享基金財產(chǎn)收益;

　　(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

　　(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;

　　(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

　　(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);

　　(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;

　　(七)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。

　　第四十七條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：

　　(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;

　　(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

　　(三)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

　　(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　第四十八條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(一)召集基金份額持有人大會;

　　(二)提請更換基金管理人、基金托管人;

　　(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

　　(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

　　(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　前款規(guī)定的日常機構(gòu)，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。

　　第四十九條 基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

　　第五章 基金的公開募集

　　第五十條 公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

　　前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　第五十一條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：

　　(一)申請報告;

　　(二)基金合同草案;

　　(三)基金托管協(xié)議草案;

　　(四)招募說明書草案;

　　(五)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

　　第五十二條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)募集基金的目的和基金名稱;

　　(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

　　(三)基金的運作方式;

　　(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;

　　(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;

　　(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

　　(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

　　(八)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;

　　(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

　　(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;

　　(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;

　　(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;

　　(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;

　　(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;

　　(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;

　　(十六)爭議解決方式;

　　(十七)當(dāng)事人約定的其他事項。

　　第五十三條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;

　　(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;

　　(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;

　　(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;

　　(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;

　　(六)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所;

　　(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;

　　(八)風(fēng)險警示內(nèi)容;