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多項選擇題

【2022考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于投資者保護的說法中，正確的有（　　）。

A

投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕

B

投資者與證券公司發(fā)生糾紛，證券公司若不能證明其行為不存在誤導、欺詐等情形的，應當承擔相應的賠償責任

C

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解

D

投資者保護機構可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構以無償?shù)姆绞焦_征集股東權利

正確答案：

C

D

試題解析

（1）選項A：普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕。（2）選項B：普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。

本題關聯(lián)的知識點

投資者保護制度
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知識點出處

第七章證券法律制度

知識點頁碼

2022年考試教材第246頁

相關試題

多項選擇題根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列主體中，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求甲上市公司股東委托其代為出席股東會，并代為行使表決權等股東權利的有（　?。?。

單項選擇題根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付的主體不包括（　　）。

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