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東奧題庫/中級職稱題庫/題目

單項選擇題

【2022考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券公司實施的下列行為中,屬于合法行為的是( ?。?。

A
甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進行談判,在信息未公開前,大量買入該上市公司的股票
B
乙證券公司為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
C
丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票,造成該股票價格大幅上漲
D
丁證券公司購入其包銷售后剩余股票

正確答案:

D  

試題解析

(1)選項A:證券交易活動中,涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息;某上市公司正在進行重大資產(chǎn)重組談判即屬于內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券,因此A選項構成內(nèi)幕交易的違法行為。(2)選項B:法律禁止證券公司從事為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣的損害客戶利益的欺詐行為,因此B選項行為不合法。(3)選項C:法律禁止任何人單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券市場,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量,因此C選項行為不合法。(4)選項D:證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式,因此D選項行為合法。

本題關聯(lián)的知識點

  • 證券上市

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    知識點出處

    第六章 金融法律制度

    知識點頁碼

    2022年考試教材第324頁

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