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東奧題庫/中級職稱題庫/題目

單項選擇題

【2024考季】某證券公司實施了下列行為，其中屬于合法行為的是（　　）。

A
甲證券公司在自家網(wǎng)站上發(fā)布對某上市公司股票價格的預測信息
B
乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶李某提供交易的書面確認文件
C
丙證券公司得知某上市公司第一季度盈利大大超出預期，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票
D
丁證券公司在包銷期內(nèi)預先購入并留存所包銷的股票

正確答案：

A  

試題解析

（1）選項B：屬于欺詐客戶行為。（2）選項C：屬于內(nèi)幕交易行為。（3）選項D：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

本題關(guān)聯(lián)的知識點

  • 禁止的交易行為

    展開

    知識點出處

    第六章 金融法律制度

    知識點頁碼

    2024年考試教材第345頁

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