債券持有人會(huì)議的規(guī)定存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：擬變更債券募集說明書的約定;擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;擬變更債券受托…

2020/11/26 15:47:15

公開發(fā)行公司債券信用評級規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。

2020/11/26 15:43:46

公開發(fā)行公司債券持有人的權(quán)益保護(hù)的規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人…

2020/11/26 15:41:52

公開發(fā)行公司債券重大事項(xiàng)的披露的規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或者債券價(jià)格的下列重大事項(xiàng)：發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范…

2020/11/26 15:39:59

公開發(fā)行公司債券中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的規(guī)定：公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。||公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)核…

2020/11/26 15:38:14

公開發(fā)行公司債券募集資金的用途的規(guī)定：公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

2020/11/26 15:35:52

不得公開發(fā)行公司債券的情形：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)；…

2020/11/26 15:32:32

向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的特殊條件：發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)；發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1…

2020/11/26 15:29:31

公司債券公開發(fā)行的一般條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元；本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期…

2020/11/26 15:27:47

公司債券合格投資者的資質(zhì)條件：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)…

2020/11/26 15:26:00

公司債券的合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金…

2020/11/26 15:24:05

公司債券的公開發(fā)行對象是公眾投資者、合格投資者。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；最近3年平均可分配利潤足以…

2020/11/26 15:21:57

優(yōu)先股表決權(quán)的恢復(fù)的規(guī)定：公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或者連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)，每股優(yōu)先股股份享有公司…

2020/11/26 15:19:42

優(yōu)先股股東權(quán)利的限制：除以下情況外，優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議，所持股份沒有表決權(quán)：修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；一次或者累計(jì)減少公司…

2020/11/26 15:16:11

采取固定股息率；在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；優(yōu)先股股東按…

2020/11/26 15:14:29

優(yōu)先股的發(fā)行主體：公開發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行人限于證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上市公司；非公開發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行人限于上市公司和非上市公眾公司；其他公司尚不能發(fā)行優(yōu)…

2020/11/26 15:12:54

非公開發(fā)行股票的法定障礙：本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；上市公…

2020/11/26 15:10:12

非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。||發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％||發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)…

2020/11/26 15:07:17

發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證規(guī)定：認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)期間或行權(quán)日、行權(quán)比例。認(rèn)…

2020/11/26 15:05:06

發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件：公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于（≥）公司債券1…

2020/11/26 15:02:30

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的規(guī)定：轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前1交易日的均價(jià)。轉(zhuǎn)股價(jià)格，是指募集說明書…

2020/11/26 15:00:38

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股…

2020/11/25 17:23:48

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保規(guī)定：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠…

2020/11/25 17:21:35

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件：最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上；可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；累計(jì)債券余額不超過…

2020/11/25 17:19:17

增發(fā)條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％；除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資…

2020/11/25 17:17:44

配股條件：（1）擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％；（2）控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；（3）采用代銷方式…

2020/11/25 17:15:56

上市公司增發(fā)新股不能存在的行為：操縱證券市場行為，虛假陳述行為，欺詐客戶行為，禁止任何單位和個(gè)人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券…

2020/11/25 17:14:22

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)發(fā)行價(jià)格應(yīng)…

2020/11/25 17:12:51

大宗交易的規(guī)定：A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在30萬股（含）以上，或交易金額在200萬元（含）人民幣以上；B股( 上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在30萬股（含）以上，或…

2020/11/25 17:11:10

集合競價(jià)是指對一段時(shí)間內(nèi)接收的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。集合競價(jià)隱含著主力資金當(dāng)日運(yùn)作意圖的一些信息，是每個(gè)交易日最先買賣股票的時(shí)機(jī)…

2020/11/25 17:09:11