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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱

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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)練習(xí)題:證券法的有關(guān)規(guī)定

分享: 2013-3-20 9:31:36東奧會(huì)計(jì)在線字體:

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  中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)練習(xí)題:證券法的有關(guān)規(guī)定

  單項(xiàng)選擇題

  根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,某證券公司的下列行為中,符合規(guī)定的是( )。

  A、接受客戶全權(quán)委托,代為決定客戶賬戶的證券買賣

  B、為吸引客戶,承諾在新客戶開(kāi)戶6個(gè)月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失

  C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用

  D、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行,并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

  【正確答案】D

  【答案解析】根據(jù)規(guī)定,證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;因此選項(xiàng)A不對(duì)。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項(xiàng)B不對(duì)。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用,因此選項(xiàng)C不對(duì)。


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責(zé)任編輯:jiyanan

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