【小編"紀念"】在2013年中級會計職稱報名期間，報完名的學員們也已經(jīng)開始學習了，本篇文章是介紹《經(jīng)濟法》中違反證券法的經(jīng)濟法責任的知識點，歡迎大家點擊查看。

　　所屬章節(jié)：本知識點屬于中級《經(jīng)濟法》第四章證券法律制度的第五節(jié)違反證券法的法律責任的內(nèi)容

　　本知識點內(nèi)容導(dǎo)航：違反證券法的經(jīng)濟法責任的形式主要有證券市場禁入責任和股東權(quán)利限制責任

　　正文：違反證券法的經(jīng)濟法責任

　　違反證券法的經(jīng)濟法責任的形式主要有證券市場禁入責任和股東權(quán)利限制責任。

　　(一) 證券市場禁入責任

　　違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。中國證監(jiān)會于2006年3月7日通過、自2006年7月10日起施行的《證券市場禁入規(guī)定》，規(guī)定如下：

　　1. 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　(1) 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(2) 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(3) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;

　　(4) 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(5) 證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(6) 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　(7) 中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

　　2. 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　3. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1) 主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

　　(3) 受他人指使、威迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;

　　(4) 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　(二) 股東權(quán)利限制責任

　　1. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán)。

　　2. 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保，股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　關(guān)于違反證券法的經(jīng)濟法責任知識點相關(guān)學習推薦：

　　習題：中級《經(jīng)濟法》預(yù)習練習題：違反證券法的經(jīng)濟法責任

　　相關(guān)知識點：違反證券法的民事責任、違反證券法的行政責任