要約收購的制度：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議.其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增…

2020/01/20 09:53:38

上市公司收購權(quán)益披露的制度：進(jìn)行權(quán)益披露的情形，通過證券交易所的證券交易，或者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等方式，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的…

2020/01/20 09:49:32

投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;投資者受同一主體控制;投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時(shí)在另…

2020/01/20 09:37:55

一致行動(dòng)人是在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如果沒有相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的為一致行…

2020/01/20 09:35:03

不得收購上市公司的情形：收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;收購人最近3年有…

2020/01/20 09:32:01

擁有上市公司控制權(quán)的情形：投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決…

2020/01/20 09:29:44

欺詐客戶行為：違背客戶的委托為其買賣證券。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。未經(jīng)客戶…

2020/01/20 09:27:22

操縱證券市場行為有單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。與他人串通，以事…

2020/01/20 09:18:41

只要監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的證據(jù)能夠證明以下情形之一，就可以確認(rèn)內(nèi)幕交易行為成立：證券交易內(nèi)幕信息知情人員，進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動(dòng);內(nèi)幕…

2020/01/20 09:16:01

內(nèi)幕信息知情人員：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東等;發(fā)行人控股的公司及其董事等;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)…

2020/01/20 09:11:44

內(nèi)幕信息的界定：應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的21條重大事件；上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃；上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；上市公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；上市公…

2020/01/19 17:27:28

內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，內(nèi)幕交易行為不僅違反了《證券法》的公開、公平、公正的原則，也侵犯了其他…

2020/01/19 17:26:21

上市公司重大事件的界定：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)…

2020/01/19 17:24:26

上市公司重大事件的界定：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)…

2020/01/19 17:24:15

上市公司信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的…

2020/01/19 17:19:21

開放式基金是指在開放期內(nèi)可以隨時(shí)申購和贖回的基金，采用“金額申購，份額贖回”原則，贖回的時(shí)候還要遵循先進(jìn)先出原則，即假設(shè)投資者只賣出一半，系…

2020/01/19 17:17:53

公募基金封閉式基金上市交易的條件：基金的募集符合規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于人民幣2億元；基金份額持有人不少于1000人；基金…

2020/01/19 17:16:38

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確…

2020/01/19 17:14:39

公司債券終止上市：公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，在限期內(nèi)未能消除的；公司債券所募集資金不…

2020/01/19 17:12:42

公司債券暫停上市的情形有：公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；未按照公司…

2020/01/19 17:10:57

公司債券的上市條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司債…

2020/01/19 17:09:31

非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格…

2020/01/19 17:07:04

信用評級一般指信用評價(jià)，是指以一套相關(guān)指標(biāo)體系為考量基礎(chǔ)，標(biāo)示出個(gè)人或企業(yè)償付其債務(wù)能力和意愿的過程。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券…

2020/01/19 17:05:54

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；||累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；||最近3年平均可分配…

2020/01/19 17:04:11

面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的特殊條件：資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向“公眾投資者”公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向“合格投資者”公開…

2020/01/19 17:02:39

公開發(fā)行公司債券一般條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的…

2020/01/19 17:00:59

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。下列投資者視為合格投資者：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)…

2020/01/19 16:55:33

私募基金是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元…

2020/01/19 16:54:32

合格投資者的界定：合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣1000…

2020/01/19 16:52:32

優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù)：公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，股東大會(huì)批準(zhǔn)當(dāng)年不按約定分配利潤的方案次日起，優(yōu)先股股東…

2020/01/19 16:50:08