2018年10月份證券從業(yè)資格考試將于10月27日至28日開始，考生在備考的同時也不能忽略行業(yè)最新動態(tài)，以下是中國證券報發(fā)布的《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》等四項金融行業(yè)標準，供大家閱讀。

證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》等四項金融行業(yè)標準

摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2018年9月29日

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》、《證券期貨業(yè)機構內部企業(yè)服務總線實施規(guī)范》、《期貨市場客戶開戶數(shù)據(jù)接口》、《證券發(fā)行人行為信息內容格式》等四項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。

目前，行業(yè)正處于新興轉軌、高速發(fā)展階段，相關數(shù)據(jù)種類多、數(shù)量大，包括會管單位及證券基金經(jīng)營機構在內的各類市場主體都沉淀了大量數(shù)據(jù)信息。各機構因業(yè)務發(fā)展對數(shù)據(jù)應用的各類需求不斷衍生和擴展，數(shù)據(jù)產(chǎn)生、應用、流轉、存儲等各個環(huán)節(jié)也不斷發(fā)生變化。與此同時，數(shù)據(jù)安全也成為信息安全領域的一個突出問題?！蹲C券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》金融行業(yè)標準的實施，有利于行業(yè)機構有效甄別合理化的數(shù)據(jù)使用需求、有效識別數(shù)據(jù)風險隱患、持續(xù)加強數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)管理制度、采取必要的數(shù)據(jù)安全防護措施、維護市場安全運行、保護投資者合法權益。

隨著證券期貨行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務的推出及新業(yè)務模式的變革，信息化建設呈爆發(fā)式增長。證券期貨業(yè)機構內部傳統(tǒng)的信息技術架構大多面臨著各系統(tǒng)數(shù)據(jù)及技術異構，資源共享難度大;各信息系統(tǒng)模塊之間、系統(tǒng)之間耦合度高，結構復雜，變更修改成本昂貴，運維風險高;信息技術架構相對落后，缺乏統(tǒng)一的IT規(guī)劃，不能有效利用IT的價值;面對業(yè)務的變更與創(chuàng)新，信息系統(tǒng)難以對業(yè)務需求實現(xiàn)靈活應對、快速響應等問題?！蹲C券期貨業(yè)機構內部企業(yè)服務總線實施規(guī)范》金融行業(yè)標準為行業(yè)各機構實施企業(yè)服務總線，實現(xiàn)面向服務架構提供了指導性規(guī)范。企業(yè)服務總線是面向服務架構(SOA)的核心組件，它將各松耦合、可復用的承載獨立業(yè)務功能的服務連接在一起，實現(xiàn)標準化的信息交換，通過服務的靈活組合、快速重用實現(xiàn)業(yè)務需求。

在期貨公司未納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)前期，由于期貨市場存在多套開戶系統(tǒng)，導致客戶開戶資料的條目、內容、格式各不相同，傳輸、存儲的方法也無法得到統(tǒng)一?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶數(shù)據(jù)接口》金融行業(yè)標準的實施，可實現(xiàn)客戶信息數(shù)據(jù)在各交易所系統(tǒng)、各期貨公司系統(tǒng)之間實現(xiàn)無縫銜接，保證數(shù)據(jù)傳輸具備較好的高可用性和安全性。同時有效加強了客戶開戶信息的統(tǒng)一和規(guī)范，提高了市場防范風險的能力和市場運行的效率，保護客戶的合法權益，提高了客戶資料統(tǒng)計的準確性，為監(jiān)管決策提供準確依據(jù)。

自2003年QFII開始參與境內證券交易以來，國內各QFII托管行也開始參照國際慣例為QFII投資者提供證券發(fā)行人行為信息報文服務。由于缺乏適應國內證券市場的標準，國內各QFII托管行在為客戶服務實踐中各自均有不同的處理方法，導致市場上證券發(fā)行人行為信息內容與格式不統(tǒng)一、不規(guī)范。這樣既加大了信息服務機構的服務成本，也給QFII投資者帶來了不便?！蹲C券發(fā)行人行為信息內容格式》金融行業(yè)標準，對證券發(fā)行人行為信息進行了規(guī)范，包括證券發(fā)行人披露的關于股票、基金、債券、權證等上市(掛牌)證券持有人權益相關的信息。證券發(fā)行人行為信息標準化有助于降低數(shù)據(jù)檢查、校對等人力成本，減少因理解錯誤、操作失誤及疏忽遺漏等帶來的人工出錯風險，一方面可以降低證券信息服務行業(yè)的業(yè)務風險和運營成本，另一方面有助于銀行托管機構實現(xiàn)資產(chǎn)管理的自動化，提高業(yè)務處理效率。

下一步，我會將繼續(xù)推進資本市場信息化建設工作，降低行業(yè)信息系統(tǒng)運行風險，著力增強基礎標準化建設，不斷提升行業(yè)標準化水平。

本文轉自：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

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