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2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)

2018-02-2409:05:21 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試大綱已經(jīng)公布，由于沒有官方教材，小編每天會(huì)為大家更新知識(shí)點(diǎn)，如果想要通過考試，記得過來打卡哦。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

融資融券業(yè)務(wù)

證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

融資融券業(yè)務(wù)

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為我國(guó)證券市場(chǎng)引入了買空和賣空機(jī)制。

證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

IB即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

(一)證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

1.協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

2.提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(二)證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

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