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2018年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考點：證券公司債券的發(fā)行與承銷

2018-09-1015:34:37 來源：東奧會計在線字體：大小

九十九次的理論，不如來一次實際行動。證券從業(yè)考試備考，我們需要的是行動力，而非口號。希望大家都能堅持到最后，都能順利通關！

【內(nèi)容導航】：

證券公司債券的發(fā)行與承銷

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第四章債券市場

【知識點】證券公司債券的發(fā)行與承銷

證券公司債券的發(fā)行與承銷

證券公司公開發(fā)行債券，應當符合下列要求：

①發(fā)行人為綜合類證券公司;

②最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元;

③各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定;

④最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;

⑤具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當?shù)臉I(yè)務隔離和內(nèi)部控制技術支持系統(tǒng);

⑥資產(chǎn)未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用;

⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司定向發(fā)行債券，除應當符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應當符合前條第③一⑦項規(guī)定的要求，且最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。

發(fā)行對象：定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力，且符合下列條件的投資者：依法設立的法人或投資組織;按照規(guī)定和章程可從事債券投資;注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

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