別荒廢了最能拼的年紀，讓自己整天無所事事。一個人要有自己的目標，只有在自己的目標中前進、奮斗，才能體會到達到目標時一路上的辛酸滋味。證券從業(yè)資格考試，讓我們一起堅持吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定4

（四）中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革

1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會。

2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立，行使證券投資基金行業(yè)的自律管理職能。

2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

2007年，中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部成立。2011年初，在《證券投資基金法》修訂思想的指導(dǎo)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來。

（五）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

1.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定行使的職責(zé)

(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;

(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

(2)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

(3)負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;

(4)負責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;

(5)負責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

(6)負責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理;

(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

（六）中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：

1.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任;

2.組織證券從業(yè)人員水平考試;

3.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益;

4.推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;

5.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認;

6.對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律管理;

7.其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

(由東奧教務(wù)提供)

金融市場基礎(chǔ)知識的成功與否，我們賭的是堅持。在你堅持的時候別人也許就放棄了。你堅持的越久你就越容易成功。

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