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自律性組織的有關規(guī)定6

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關規(guī)定

自律性組織的有關規(guī)定6

四、證券投資者保護基金

（一）證券投資者保護基金公司

2005年8月30日，保護基金公司在國家工商總局注冊成立，由國務院出資，財政部一次性撥付注冊資金63億元。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司，由中國證監(jiān)會管理。

1.證券投資者保護基金公司設立的意義

國家設立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：

(1)可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;

(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;

(3)是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面亦發(fā)揮著重要作用;

(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機。

2.證券投資者保護基金公司的職責

(1)籌集、管理和運作基金。

(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。

(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

(7)國務院批準的其他職責。

投資者保護基金公司應當與中國證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制，中國證監(jiān)會定期向保護基金公司通報關于證券公司財務、業(yè)務等經營管理信息的統(tǒng)計資料。中國證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司，應按照規(guī)定直接向保護基金公司報送財務、業(yè)務等經營管理信息和資料。

（二）證券投資者保護基金的來源、使用與監(jiān)督管理

1.證券投資者保護基金的來源

(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入0.5%?5%繳納基金;經營管理或運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。

(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。

(6)其他合法收入。

證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳。不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳。

(由東奧教務提供)

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