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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券自營(yíng)

2018-01-1911:53:13 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　證券從業(yè)考試相對(duì)于其他考試要容易一些，但這不意味著證券從業(yè)的備考可以放松，大家一定要做好充分準(zhǔn)備。

　　【單選題】

　　下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。

　　A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化