當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 證券從業(yè) > 歷年真題 > 正文

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題：證券公司概述

2018-01-2514:26:28 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　準(zhǔn)備好迎接2018證券從業(yè)考試的挑戰(zhàn)，通過(guò)不斷努力的付出，相信自己的能力，注定會(huì)成功通關(guān)。東奧小編今天為大家準(zhǔn)備了每日一練習(xí)題，請(qǐng)加油練習(xí)吧！

　　【單選題】

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　【答案】B

　　【解析】

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；⑤已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　我的未來(lái)我做主，相信自己，通過(guò)自身的努力取得2018證券從業(yè)考試的成功。獲取證券從業(yè)考試真題，為考試做好充分的準(zhǔn)備。