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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：業(yè)務投資主辦人的有關要求

2018-05-0410:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

有備才能無患，做好備考奮戰(zhàn)的每一天，享受做題的樂趣，從而順利通過證券從業(yè)考試，一起看一下下面的經(jīng)典真題吧！

【單選題】

下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

I.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

II.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III.未通過證券從業(yè)人員年檢

IV.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

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