《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的有關(guān)要求
2018-06-0110:00:00
來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線
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【單選題】
投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
I.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
III.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
IV.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。
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責(zé)任編輯：施美嬌
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