證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例__證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題
2019-04-1816:56:05
來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線
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備考證券從業(yè)資格考試，需要看書(shū)和做題相結(jié)合。成大事不在于力量的大小，而在于能堅(jiān)持多久。小編今天為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典真題，一起來(lái)學(xué)習(xí)吧！
【單選題】
有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
【答案】A
【解析】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(由東奧教務(wù)提供)
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責(zé)任編輯：楊柳
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