當(dāng)前位置：東奧會計(jì)在線 > 證券從業(yè) > 歷年真題 > 正文

從業(yè)資格_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2019-07-1214:24:51 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考，考生要在此階段認(rèn)真?zhèn)淇肌?span style="font-family: inherit;">只有知識才是力量，只有知識能使我們誠實(shí)地愛人，尊重人的勞動，由衷地贊賞無間斷的偉大勞動的美好成果。

【單選題】

取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

【答案】D

【解析】

取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;(2)最近3年未受過刑事處罰;(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

只有知識才能使我們成為具有堅(jiān)強(qiáng)精神的、誠實(shí)的、有理性的人。證券從業(yè)資格考試真題，持續(xù)更新中，快來關(guān)注吧。

(由東奧教務(wù)提供)

(本文為東奧會計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)