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財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題

2019-07-2411:05:51 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

各位報(bào)考證券從業(yè)資格考試的考生要在備考階段認(rèn)真復(fù)習(xí)，找到適合自己的備考方法進(jìn)行備考，爭(zhēng)取能夠在考試中考取一個(gè)滿(mǎn)意的成績(jī)，能夠盡快取得相應(yīng)證書(shū)。

【單項(xiàng)選擇題】

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監(jiān)管

B.忠實(shí)勤勉

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.平等自愿

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】A

【解析】

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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(由東奧教務(wù)提供)

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