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證券法_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題

2019-08-2310:58:01 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

學(xué)習(xí)要注意到細(xì)處，不是粗枝大葉的，這樣可以逐步學(xué)習(xí)、摸索，找到客觀規(guī)律。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要付出辛苦，找到學(xué)習(xí)方法，提高備考效率。

【單項(xiàng)選擇題】

《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】C

【解析】

《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定;(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

征服畏懼、建立自信的較好的方法，就是去做你害怕的事，直到你獲得成功的經(jīng)驗(yàn)。更多證券從業(yè)資格考試試題，盡在東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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