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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-1112:01:35 來源：東奧會計在線字體：大小

再長的路，一步步也能走完，再短的路，不邁開雙腳也無法到達(dá)。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要腳踏實(shí)地的認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。讓我們來看看小編整理的歷年真題吧！

【單項(xiàng)選擇題】

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動是( )。

I.從事內(nèi)幕交易

II.買賣法律明文禁止買賣的證券

III.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

失敗乃成功之母，從失敗中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力奮斗！祝愿各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基金法律法規(guī)知識點(diǎn)及試題，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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