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《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：設(shè)立基金管理公司的條件（2）

2018-05-1810:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的備考階段，大家一定要每天都堅持做題哦，日復(fù)一日的積累，才能更好的掌握重點(diǎn)、難點(diǎn)哦!

【單選題】

下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是( )。

Ⅰ.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

Ⅱ.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

Ⅲ.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

【解析】

本題考查基金管理公司的內(nèi)部控制的內(nèi)容。督察長對董事會負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

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