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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題：基金法（3）

2018-05-2110:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體：大小

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【單選題】

下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任規(guī)定內(nèi)容的有( )。

I.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

II.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

III.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

IV.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】

除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰;(3)擅自募集基金的處罰;(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;(6)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰;(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

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