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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題：公開(kāi)發(fā)行證券

2018-09-1013:41:34 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

希望大家能在證券從業(yè)資格考試備考過(guò)程中多多總結(jié)，多多練習(xí)。小編為大家準(zhǔn)備證券從業(yè)模擬試題，希望對(duì)考生們有所幫助。

【單選題】

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

Ⅰ、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

Ⅲ、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

【解析】

上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé);(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為;(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

備考不易，但世上本就沒(méi)有容易的事，吃得苦中苦方為人上人，大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)也要隨時(shí)關(guān)注證券從業(yè)資格考試真題，多加練習(xí)哦！