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《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：保薦機(jī)構(gòu)的資格管理規(guī)定

2018-09-2616:39:16 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

想要通過證券從業(yè)資格考試，一定不打無準(zhǔn)備之仗，要在考試之前充分了解考試的題型，小編今天為大家準(zhǔn)備了模擬練習(xí)題，一起來學(xué)習(xí)吧。

【單選題】

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(　　)。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說明

【答案】D

【解析】

A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

大家一定要充分利用好這些模擬試題練習(xí)，為證券從業(yè)資格考試做好充足的準(zhǔn)備。獲取更多高質(zhì)量習(xí)題請(qǐng)點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試真題。