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《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

2018-11-0613:47:41 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，需要看書與做題相結(jié)合，從而鞏固知識點，理解性記憶，小編今天為大家準備了模擬習(xí)題，一起學(xué)習(xí)吧。

【單選題】

證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括(　　)。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責(zé)任

【答案】B

【解析】

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;(2)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

合理規(guī)劃自己的學(xué)習(xí)時間，堅持每天做證券從業(yè)資格考試試題，這樣在考試中才能放松心態(tài)，從容考試哦。