《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題：違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的責(zé)任
2018-11-2915:03:02
來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線
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備考證券從業(yè)考試，不但要多看考試大綱，還有多做習(xí)題，不斷提高自己的短板，小編今天繼續(xù)為大家準(zhǔn)備了模擬習(xí)題，一起練習(xí)吧！
【單選題】
聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締
D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
【答案】D
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
梅花香自苦寒來(lái)，要想考試取得一個(gè)好成績(jī)，必須經(jīng)歷努力學(xué)習(xí)這樣一個(gè)過(guò)程，點(diǎn)擊獲取更多的證券從業(yè)資格考試試題。
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