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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任2

2018-12-2114:15:32 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【單選題】

某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是(　　)。

A.5萬元

B.50萬元

C.200萬元

D.1000萬元

【答案】C

【解析】

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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