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《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題:虛假陳述等行為

2018-12-2811:44:51 來源:東奧會計在線 字體:

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【單選題】

下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(  )。

A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托,為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

證券從業(yè)模擬試題

【答案】C

【解析】

根據《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

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