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　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核通過后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)管措施予以處罰。

　　I.夸大宣傳

　　II.以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　III.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　IV.向投資者提供發(fā)行人所有信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：(1)夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；(2)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；(3)從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止的行為；(4)向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；(5)未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件；(6)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；(7)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；(8)未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料；(9)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

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