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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練:證券公司相關規(guī)定

2018-01-2614:58:27 來源:東奧會計在線 字體:

  備考證券從業(yè)要抱有必勝的決心,為方便大家復習證券從業(yè)內(nèi)容,東奧小編整理每日一練內(nèi)容供大家學習,希望大家每天堅持哦。

  【單項選擇題】

  證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以(  )的罰款。

  A.2萬元以上30萬元以下

  B.10萬元以上30萬元以下

  C.10萬元以上50萬元以下

  D.5萬元以上20萬元以下

證券從業(yè)練習題

  【正確答案】B

  【答案解析】

  根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定,證券公司違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

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