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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（1月31日）

2018-01-3114:09:05 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　想要通過(guò)證券從業(yè)考試，一定不打無(wú)準(zhǔn)備之仗，要在考試之前充分了解考試時(shí)間和題型，更多相關(guān)內(nèi)容可以關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線--證券從業(yè)欄目。

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的(　　)等因素的影響。

　?、?經(jīng)營(yíng)能力

　　Ⅱ.盈利水平

　?、?事業(yè)穩(wěn)定程度

　?、?規(guī)模大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　?、瘛⑸米愿淖兦按喂_(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　?、?、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　?、?、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　?、?、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　　備考拿出百分百的努力，每天堅(jiān)持做證券從業(yè)練習(xí)題，為取得證券從業(yè)資格證書(shū)的目標(biāo)而奮斗！