每一個奮發(fā)努力的背后，必有加倍的賞賜。2018年證券從業(yè)報名工作即將開始，考生朋友應(yīng)打好基本功。以下是為考生們提供的2018年證券從業(yè)考試每日一練匯總。大家要每天認真練習哦！
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
風險的要素包括( )。
Ⅰ.風險因素
Ⅱ.風險事故
Ⅲ.風險時間
Ⅳ.損失的可能性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
風險一般被定義為“產(chǎn)生損失的可能性或不確定性”。風險是由風險因素、風險事故和損失的可能性三個要素有機構(gòu)成的。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。
A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式
【正確答案】D
【答案解析】
擅自公開發(fā)行證券的特征：非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式，所以本題選擇選項D；變相公開發(fā)行證券的特征：(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；(3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
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