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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練：擅自改變公開發(fā)行證券用途的法律責(zé)任

2018-02-1114:02:07 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【單項(xiàng)選擇題】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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