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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（2月11日）

2018-02-1114:02:11 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)，永遠(yuǎn)不要放棄。放棄者永遠(yuǎn)不成功，成功者永遠(yuǎn)不放棄。雖然路途漫漫且難走，我們一起努力吧！

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　　)。

Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性

Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性

Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性

Ⅳ.操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

【答案解析】

操作風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有：(1)操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性。(2)操作風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的人為性。(3)操作風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益具有明顯的不對(duì)稱性。(4)操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性。(5)操作風(fēng)險(xiǎn)具有與其他風(fēng)險(xiǎn)很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。(6)操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性或獨(dú)特性。(7)操作風(fēng)險(xiǎn)具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點(diǎn)。(8)操作風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性和突發(fā)性。(9)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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