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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（2月12日）

2018-02-1214:49:29 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)備考的道路不會(huì)一帆風(fēng)順，在此東奧小編為大家整理經(jīng)典習(xí)題，希望可以幫到大家高效備考證券從業(yè)考試！

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】B

【答案解析】

A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性；C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性；D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告

Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D

【答案解析】

下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

生命力的意義在于拼搏，因?yàn)槭澜绫旧砭褪且粋€(gè)競(jìng)技場(chǎng)。望各位考生要充分利用好證券從業(yè)練習(xí)題，讓自己在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。