2018年證券從業(yè)考試從來不需要考生有多聰明，只需要考生有努力，每天堅持聽課，堅持做題，就一定會取得成功，加油！
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
財務(wù)風(fēng)險的特征不包括( )。
A.客觀性
B.不確定性
C.全面性
D.隱藏性
【正確答案】D
【答案解析】
財務(wù)風(fēng)險的主要特征表現(xiàn)在：①客觀性。即風(fēng)險處處存在，時時存在。也就是說，財務(wù)風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進(jìn)而避免風(fēng)險；②全面性。即財務(wù)風(fēng)險存在于企業(yè)財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險；③不確定性。即財務(wù)風(fēng)險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生；④收益與損失共存性。即風(fēng)險與收益成正比，風(fēng)險越大收益越高，反之，風(fēng)險越低收益也就越低。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，刑罰為( )。
Ⅰ、情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅱ、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅲ、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
Ⅳ、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】
本題考查操縱證券期貨市場的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。
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